ࡱ > # % ! " _ bjbj 4 b b % c c c c c w w w 8 w O O " q q q L L L f h h h h h h i V h ! c L L L L L h c c q q L c q c q f L f q 3} N R 0 q 8 q q c @ L L L L L L L h h X L L L L L L L q L L L L L L L L L ? ) :
>;>65=85 > 181;8>B5:5 >1I5>1@07>20B5;L=>3>
CG@5645=8O.
!>45@60=85
2545=85
1 . 1I85 ?>;>65=8O
2 . A=>2=K5 F5;8, DC=:F88 8 284K 45OB5;L=>AB8
2 . 1 . A=>2=K5 F5;8 181;8>B5:8
2 . 2 . A=>2=K5 DC=:F88
2 . 2 . 1 . $C=:F88 181;8>B5:8 38<=0788 ( ;8F5O)
2 . 2 . 2 . $C=:F88 181;8>B5:8 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
2 . 2 . 3 . $C=:F88 181;8>B5:8 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 84K 45OB5;L=>AB8
3 . 1 . $>@<8@>20=85, >@30=870F8O 8 E@0=5=85 D>=40 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A>2
3 . 2 . @30=870F8O A?@02>G=>- ?>8A:>2>3> 0??0@0B0
3 . 3 . 81;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85
3 . 4 . ;0=8@>20=85, >BG5B=>ABL, <5B>48G5A:0O 45OB5;L=>ABL
181;8>B5:8
3 . 5 . >AC3>20O 45OB5;L=>ABL 181;8>B5:8
3 . 6 . =D>@<0B870F8O @01>BK 181;8>B5:8
3 . 7 . !>B@C4=8G5AB2> 8 AB@0B538G5A:>5 ?0@B=5@AB2>
4 . @30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8
5 . !B@C:BC@0 181;8>B5:8
#?@02;5=85 181;8>B5:>9. (B0BK. "@C4>2K5 >B=>H5=8O
6 . @020 8 >1O70==>AB8 181;8>B5:8
7 . @020 8 >1O70==>AB8 ?>;L7>20B5;59 181;8>B5:8
2545=85
7<5=5=85 ?0@0483<K A8AB5<K >1I53> >1@07>20=8O, 2 B>< G8A;5 8=D>@<0F8>==>- 181;8>B5G=>3> >1A;C6820=8O 2 >1@07>20B5;L=KE CG@5645=8OE =0 1075 2=54@5=8O 8=D>@<0F8>==>- :><<C=8:0F8>==KE B5E=>;>389, 87<5=5=85 B5E=>;>38G5A:>9 AE5<K 2708<>459AB28O 181;8>B5: # A 181;8>B5:0<8 4@C38E B8?>2, >1I55 CA;>6=5=85 45OB5;L=>AB8 H:>;L=KE 181;8>B5: 2K720;> =5>1E>48<>ABL @07@01>B:8 @8<5@=>3> ?>;>65=8O > 181;8>B5:5 # =>2>3> ?>:>;5=8O.
0720==>5 >;>65=85 1K;> @07@01>B0=> 2 @0<:0E ?@>5:B0 $>=40 ?>445@6:8 >1@07>20=8O 81;8>B5:0/ <5480B5:0 38<=0788. ( 2 1 25:) ?@>5:B5 >;>65=8O >A25I5=K 87<5=5=8O 2 B5E=>;>388 D>@<8@>20=8O 8 >1@01>B:8 4>:C<5=B=>3> ?>B>:0, 70D8:A8@>20=K 87<5=5=8O 2 A>AB025 8 A>45@60=88 B5E=>;>38G5A:8E 181;8>B5G=KE ?@>F5AA>2, =>2>5 72CG0=85 ?>;CG8;0 3C<0=8B0@=>- ?@>A25B8B5;LA:0O 45OB5;L=>ABL 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89.
!CI5AB25==K<8 >B;8G8O<8 =>2>3> >;>65=8O O2;ONBAO:
@8=F8?80;L=> 8=>9 ?>4E>4 : AB@C:BC@5 >;>65=8O <>4C;L=>ABL 8 20@80B82=>ABL ( 2 >4=>< 4>:C<5=B5 ?> ACB8 4 4>:C<5=B0 4;O # @07=KE 284>2, GB> ?>72>;O5B =0 >A=>25 B8?>2>3> >;>65=8O A>740BL =5>1E>48<K9 4;O # 20@80=B) .
:BC0;870F8O 8 1>;LH0O 45B0;870F8O A>45@60=8O @0745;>2 >;>65=8O:
2?5@2K5 AD>@<C;8@>20=K F5;8 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 8 :>=AB@C:B82=> ?@54AB02;5=K 55 284K,
1>;55 B>G=> 8 8AG5@?K20NI5 >B@065=K >A=>2=K5 DC=:F88,
2?5@2K5 >@30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 C2O70=0 A <5=546<5=B>< :0G5AB20,
CB>G=5=K =>@<0B82=>- ?@02>2K5 >A=>2K <5=546<5=B0 181;8>B5:8 8 55 ?@>872>4AB25==>9 45OB5;L=>AB8,
G5B:> @073@0=8G5=K ?>;=><>G8O, ?@020 8 >1O70==>AB8 70254CNI53> 181;8>B5:>9, @01>B=8:>2 8 181;8>B5:8 2 F5;>< :0: AB@C:BC@=>3> ?>4@0745;5=8O #.
A>45@60=88 >;>65=8O 70;>65=0 AB@0B538O ?@5>1@07>20=8O 181;8>B5:8 2 181;8>B5:C- <5480B5:C.
1 . 1I85 ?>;>65=8O
1 . 1 . 81;8>B5:0 >1I5>1@07>20B5;L=>3> CG@5645=8O ( #) ( 2 0;L=59H5< 81;8>B5:0 ) O2;O5BAO AB@C:BC@=K< ?>4@0745;5=85< #, >15A?5G820NI8< CG51=>- 2>A?8B0B5;L=K9 ?@>F5AA 8 ?@>5:B=CN 45OB5;L=>ABL # CG51=>9, =0CG=>9, A?@02>G=>9, EC4>65AB25==>9 ;8B5@0BC@>9, ?5@8>48G5A:8<8 8740=8O<8, 0C48>287C0;L=K<8 A@54AB20<8 8 8=D>@<0F8>==K<8 <0B5@80;0<8 =0 2A5E 2840E =>A8B5;59 ( 40;55 4>:C<5=B0<8) , 0 B0:65 F5=B@>< @0A?@>AB@0=5=8O 7=0=89, 4CE>2=>3> 8 8=B5;;5:BC0;L=>3> >1I5=8O, :C;LBC@K, ?@8>1I5=8O : GB5=8N.
1 . 2 . 81;8>B5:0 @C:>2>4AB2C5BAO 2 A2>59 45OB5;L=>AB8:
>=AB8BCF859 >AA89A:>9 $545@0F88;
@0640=A:8< :>45:A>< $. '0ABL G5B25@B0O. @020 =0 @57C;LB0BK 8=B5;;5:BC0;L=>9 45OB5;L=>AB8 8 A@54AB20 8=48284C0;870F88;
"@C4>2K< :>45:A>< >AA89A:>9 $545@0F88 >B 3 0 45:01@O 2 0 0 1 3. ! 1 9 7 - $ ( A 87<5=5=8O<8 >B 3 0 8N=O 2 0 0 6 3. ) ;
$545@0;L=K<8 70:>=0<8:
0:>=>< >AA89A:>9 $545@0F88 1 02B>@A:>< ?@025 8 A<56=KE ?@020E >B 9 8N;O 1 9 9 3 3. ! 5 3 5 1 - 1 ( A 87<5=5=8O<8 >B 1 9 8N;O 1 9 9 5 3. , 2 0 8N;O 2 0 0 4 3. ) ;
$545@0;L=K< 70:>=>< @07<5I5=88 70:07>2 =0 ?>AB02:8 B>20@>2, 2K?>;=5=85 @01>B, >:070=85 CA;C3 4;O 3>AC40@AB25==KE 8 <C=8F8?0;L=KE =C64 >B 2 1 8N;O 2 0 0 5 3. !9 4 - $;
$545@0;L=K< 70:>=>< 181;8>B5G=>< 45;5 >B 2 9 45:01@O 1 9 9 4 3. ! 7 8 - $ ( A 87<5=5=8O<8 >B 2 2 023CAB0 2 0 0 4 3. ) ;
$545@0;L=K< 70:>=>< 3>AC40@AB25==>9 B09=5 >B 2 1 8N;O 1 9 9 3 3. ! 5 4 8 5 - 1 ;
$545@0;L=K< 70:>=>< 1 >1@07>20=88 >B 1 0 8N;O 1 9 9 2 ! 3 2 6 6 - 1 ;
$545@0;L=K< 70:>=>< 1 8=D>@<0F88, 8=D>@<0F8>==KE B5E=>;>38OE 8 > 70I8B5 8=D>@<0F88 >B 2 7 8N;O 2 0 0 6 3. ! 1 4 9 - $;
!B@0B53859 3>AC40@AB25==>9 <>;>456=>9 ?>;8B8:8 $;
#:070<8 8 @0A?>@O65=8O<8 @57845=B0 >AA89A:>9 $545@0F88;
>AB0=>2;5=8O<8 8 @0A?>@O65=8O<8 @028B5;LAB20 >AA89A:>9 $545@0F88 8 8A?>;=8B5;L=KE >@30=>2 2;0AB8 AC1J5:B>2 >AA89A:>9 $545@0F88;
538>=0;L=K<8 70:>=>40B5;L=K<8 0:B0<8 2 >1;0AB8 >1@07>20=8O 8 :C;LBC@K;
>AB0=>2;5=8O<8, ?@8:070<8 8 8=K<8 =>@<0B82=K<8 ?@02>2K<8 0:B0<8 >@30=>2 C?@02;5=8O CG51=K<8 702545=8O<8;
#AB02>< #, ?@028;0<8 2=CB@5==53> @0A?>@O4:0 # 8 =0AB>OI8< >;>65=85<.
B0:65 >@85=B8@C5BAO =0:
>=25=F8N > ?@020E @515=:0 , ?@8=OBCN =0 A5AA88 5=5@0;L=>9 AA0<1;58 2 =>O1@5 1 9 8 9 3. ;
>:C<5=B, ?@8=OBK9 A5<8@=K< D>@C<>< ?> >1@07>20=8N ( 0:0@, !5=530;, 2 6 2 8 0?@5;O 2 0 0 0 3. ) 1@07>20=85 4;O 2A5E: 2K?>;=5=85 =0H8E >1I8E >1O70B5;LAB2 ;
0=8D5AB H:>;L=KE 181;8>B5:, ?@8=OBK9 2 2 0 0 0 3>4C =0 6 6 - 9 5=5@0;L=>9 :>=D5@5=F88 $;
0=8D5AB $ >1 =B5@=5B5 2 0 0 2 3>40;
0=8D5AB $ > ?>;8:C;LBC@=>9 181;8>B5:5;
5:><5=40F88 ?> 181;8>B5G=><C >1A;C6820=8N ?>4@>AB:>2 8 <>;>4568 $ 2 0 0 3 3. C:>2>4AB2> $/ . ! 4;O H:>;L=KE 181;8>B5: 2 0 0 2 3. ;
0=8D5AB H:>;L=KE 181;8>B5: >AA89A:>9 $545@0F88.
1 . 3 . 81;8>B5:0 #, :0: F5=B@ 8=D>@<0F8>==>3> >15A?5G5=8O >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 8 30@0=B 8=D>@<0F8>==>9 157>?0A=>AB8 >1CG0NI8EAO 2 ?>;L7>20=88 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8, A>459AB2C5B @50;870F88 >A=>2=KE =0?@02;5=89 H:>;L=>3> >1@07>20=8O, :>B>@K<8 ?@87=0=K:
A>E@0=5=85 8 @0728B85 53> B@048F8>==KE >A=>2 ( DC=40<5=B0;L=>ABL, C=825@A0;L=>ABL, ?@>D8;L=>ABL 8 M;8B0@=>ABL) ( 4;O38<=0789 8 ;8F552) ;
3C<0=870F8O, 8=48284C0;870F8O 8 8=B5;;5:BC0;870F8O >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 :0: >A=>20 ?>;=>9 A0<>@50;870F88 >1CG0NI8EAO;
A>F80;L=>5 ?0@B=5@AB2> 8 8=B53@0F8O 2A5E AC1J5:B>2 >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 ?> @07;8G=K< 0A?5:B0< >1@07>20B5;L=>9 45OB5;L=>AB8.
5OB5;L=>ABL 181;8>B5:8 >A=>2K205BAO =0 ?@8=F8?0E 45<>:@0B88, 3C<0=87<0, >1I54>ABC?=>AB8, ?@8>@8B5B0 >1I5G5;>25G5A:8E F5==>AB59, >BACBAB28O 48A:@8<8=0F88 ?> :C;LBC@=><C, O7K:>2><C, A>F80;L=><C, ?>;>2><C ?@87=0:C, A2>1>4=>3> @0728B8O ;8G=>AB8, A25BA:>3> E0@0:B5@0 >1@07>20=8O.
1 . 4 . 81;8>B5:0 >@85=B8@C5B A2>N 45OB5;L=>ABL =0 F5;8 #:
D>@<8@>20=85 >1I59 :C;LBC@K ;8G=>AB8 >1CG0NI8EAO =0 >A=>25 CA2>5=8O >1O70B5;L=>3> <8=8<C<0 A>45@60=8O >1I5>1@07>20B5;L=KE ?@>3@0<<, 8E 040?B0F8O : 687=8 2 ?>;8:C;LBC@=>< >1I5AB25;
A>740=85 >A=>2K 4;O >A>7=0==>3> 2K1>@0, ?>43>B>2:0 :>=:C@5=B>A?>A>1=KE 2K?CA:=8:>2, 3>B>2KE : CA?5H=><C ?@>4>;65=8N >1@07>20=8O 2 2KAH8E CG51=KE 702545=8OE;
2>A?8B0=85 3@0640=AB25==>AB8, ?0B@8>B87<0, B>;5@0=B=>AB8, C2065=8O : DC=40<5=B0;L=K< ?@020< 8 A2>1>40< G5;>25:0, @07=K< :C;LBC@0< 8 O7K:0<, B@C4>;N18O, ;N128 : >:@C60NI59 ?@8@>45, A5<L5;
D>@<8@>20=85 74>@>2>3> >1@070 687=8.
1 . 5 . >@O4>: 4>ABC?0 : D>=40<, ?5@5G5=L >A=>2=KE CA;C3 8 CA;>28O 8E ?@54>AB02;5=8O >?@545;ONBAO @028;0<8 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 # .
5@5G5=L ?;0B=KE CA;C3 8 CA;>28O 8E ?@54>AB02;5=8O >?@545;ONBAO #AB02>< #, 2 B>< A;CG05, 5A;8 B0:0O 45OB5;L=>ABL ?@54CA<>B@5=0 #AB02>< #.
1 . 6 . 81;8>B5:0 2708<>459AB2C5B A 181;8>B5:0<8 8 <5480B5:0<8 4@C38E A8AB5< 8 254><AB2, 181;8>B5:0<8 >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 >AA89A:>9 $545@0F88.
2 . A=>2=K5 F5;8, DC=:F88 8 284K 45OB5;L=>AB8
2 . 1 . A=>2=K5 F5;8 181;8>B5:8:
2 . 1 . 1 . ACI5AB2;5=85 3>AC40@AB25==>9 ?>;8B8:8 2 AD5@5 >1@07>20=8O G5@57 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59, >15A?5G5=85 8E @02=KE ?@02 =0 A2>1>4=>5 8 15A?;0B=>5 ?>;L7>20=85 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8, 30@0=B8@>20==>5 3>AC40@AB2><.
2 . 1 . 2 . !>740=85 548=>3> 8=D>@<0F8>==>- >1@07>20B5;L=>3> ?@>AB@0=AB20 #; >@30=870F8O :><?;5:A=>3> 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>3> >1A;C6820=8O 2A5E :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59, >15A?5G5=85 8E A2>1>4=>3> 8 157>?0A=>3> 4>ABC?0 : 8=D>@<0F88, 7=0=8O<, 845O<, :C;LBC@=K< F5==>ABO< 2 :>=B5:AB5 8=D>@<0F8>==>3>, :C;LBC@=>3> 8 O7K:>2>3> @07=>>1@078O.
2 . 1 . 3 . >A?8B0=85 3@0640=A:>3> A0<>A>7=0=8O, ?><>IL 2 A>F80;870F88 >1CG0NI8EAO, @0728B88 8E B2>@G5A:8E A?>A>1=>AB59.
2 . 1 . 4 . @30=870F8O A8AB5<0B8G5A:>3> GB5=8O >1CG0NI8EAO A CG5B>< 8E :C;LBC@=KE 8 O7K:>2KE >A>15==>AB59.
2 . 1 . 5 . @30=870F8O 4>AC30, A2O70==>3> A GB5=85<, 8 <56;8G=>AB=>3> >1I5=8O 2 CA;>28OE 181;8>B5:8 A CG5B>< 8=B5@5A>2, ?>B@51=>AB59, 2>7@0AB=KE ?A8E>D878G5A:8E, =0F8>=0;L=KE >A>15==>AB59 >1CG0NI8EAO 4;O @0728B8O <56:C;LBC@=>3> 480;>30 8 040?B0F88 ?@54AB028B5;59 :C;LBC@=KE O7K:>2KE 3@C?? 2 ?>;8:C;LBC@=>< >1I5AB25 ( <5=LH8=AB2 8 :>@5==KE =0@>4>2, 1565=F52, 2@5<5==> ?@>6820NI8E 8 B. ?. ) .
2 . 1 . 6 . !>25@H5=AB2>20=85 =><5=:;0BC@K ?@54AB02;O5<KE 181;8>B5:>9 CA;C3 2 0A?5:B5 :C;LBC@=>3> 8 O7K:>2>3> @07=>>1@078O =0 >A=>25 2=54@5=8O =>2KE 8=D>@<0F8>==KE B5E=>;>389, :><?LNB5@870F88 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE ?@>F5AA>2, 8=B53@0F88 2 :815@?@>AB@0=AB2>; >@30=870F88 :><D>@B=>9 181;8>B5G=>9 A@54K, 2>A?8B0=8O 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K CG8B5;59 8 CG0I8EAO.
2 . 2 . A=>2=K5 DC=:F88
2 . 2 . 1 . $C=:F88 181;8>B5:8 #, 38<=0788 ( ;8F5O) :
::C<C;8@CNI0O 181;8>B5:0 D>@<8@C5B, =0:0?;8205B, A8AB5<0B878@C5B 8 E@0=8B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K5 @5AC@AK.
!5@28A=0O 181;8>B5:0 ?@54>AB02;O5B 8=D>@<0F8N >1 8<5NI8EAO 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A0E, >@30=87C5B ?>8A: 8 2K40GC 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A>2, >15A?5G8205B 4>ABC? : C40;5==K< 8AB>G=8:0< 8=D>@<0F88.
5B>48G5A:0O 181;8>B5:0 @07@010BK205B CG51=K5 8 <5B>48G5A:85 <0B5@80;K ?> >A=>20< 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K ?>;L7>20B5;59, 0;3>@8B<K 8 B5E=>;>388 ?>8A:0 8=D>@<0F88.
#G51=0O 181;8>B5:0 >@30=87C5B ?>43>B>2:C ?> >A=>20< 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K 4;O @07;8G=KE :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59.
@>A25B8B5;LA:0O 181;8>B5:0 ?@8>1I05B CG0I8EAO : A>:@>28I0< <8@>2>9 8 >B5G5AB25==>9 :C;LBC@K.
>A?8B0B5;L=0O 181;8>B5:0 A?>A>1AB2C5B @0728B8N GC2AB20 ?0B@8>B87<0 ?> >B=>H5=8N : 3>AC40@AB2C, A2>5<C :@0N 8 38<=0788.
!>F80;L=0O 181;8>B5:0 A>459AB2C5B @0728B8N A?>A>1=>AB8 ?>;L7>20B5;59 : A0<>>1@07>20=8N 8 040?B0F88 2 A>2@5<5==>< 8=D>@<0F8>==>< >1I5AB25.
>>@48=8@CNI0O 181;8>B5:0 A>3;0A>2K205B A2>N 45OB5;L=>ABL A> 2A5<8 ?>4@0745;5=8O<8 38<=0788, 4@C38<8 181;8>B5:0<8, <5480B5:0<8 4;O 1>;55 ?>;=>3> C4>2;5B2>@5=8O ?>B@51=>AB59 ?>;L7>20B5;59 2 4>:C<5=B0E 8 8=D>@<0F88.
2 . 2 . 2 . $C=:F88 181;8>B5:8 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2:
::C<C;8@CNI0O 181;8>B5:0 D>@<8@C5B, =0:0?;8205B, A8AB5<0B878@C5B 8 E@0=8B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K5 @5AC@AK.
!5@28A=0O 181;8>B5:0 ?@54>AB02;O5B 8=D>@<0F8N >1 8<5NI8EAO 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A0E, >@30=87C5B ?>8A: 8 2K40GC 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A>2, >15A?5G8205B 4>ABC? : C40;5==K< 8AB>G=8:0< 8=D>@<0F88.
#G51=0O 181;8>B5:0 >@30=87C5B ?>43>B>2:C ?> >A=>20< 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K 4;O @07;8G=KE :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59.
@>A25B8B5;LA:0O 181;8>B5:0 ?@8>1I05B CG0I8EAO : A>:@>28I0< <8@>2>9 8 >B5G5AB25==>9 :C;LBC@K.
>A?8B0B5;L=0O 181;8>B5:0 A?>A>1AB2C5B @0728B8N GC2AB20 ?0B@8>B87<0 ?> >B=>H5=8N : 3>AC40@AB2C, A2>5<C :@0N 8 38<=0788.
!>F80;L=0O 181;8>B5:0 A>459AB2C5B @0728B8N A?>A>1=>AB8 ?>;L7>20B5;59 : A0<>>1@07>20=8N 8 040?B0F88 2 A>2@5<5==>< 8=D>@<0F8>==>< >1I5AB25.
2 . 2 . 3 . $C=:F88 181;8>B5:8 A5;LA:>9 H:>;K:
::C<C;8@CNI0O 181;8>B5:0 D>@<8@C5B, =0:0?;8205B, A8AB5<0B878@C5B 8 E@0=8B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K5 @5AC@AK.
#G51=0O 181;8>B5:0 >@30=87C5B ?>43>B>2:C ?> >A=>20< 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K 4;O @07;8G=KE :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59.
@>A25B8B5;LA:0O 181;8>B5:0 ?@8>1I05B CG0I8EAO : A>:@>28I0< <8@>2>9 8 >B5G5AB25==>9 :C;LBC@K.
>A?8B0B5;L=0O 181;8>B5:0 A?>A>1AB2C5B @0728B8N GC2AB20 ?0B@8>B87<0 ?> >B=>H5=8N : 3>AC40@AB2C, A2>5<C :@0N 8 38<=0788.
3 . 84K 45OB5;L=>AB8
;O @50;870F88 CAB0=>2;5==KE =0AB>OI8< >;>65=85< F5;59 8 DC=:F89 181;8>B5:0 >ACI5AB2;O5B A;54CNI85 284K 45OB5;L=>AB8:
3 . 1 . $>@<8@>20=85, >@30=870F8O 8 E@0=5=85 D>=40 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A>2
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 1 . 1 . @30=87C5B 548=K9 C=825@A0;L=K9 D>=4 :0: A>2>:C?=K9 D>=4 #, 2:;NG0NI89 CG51=K9 D>=4 8 >A=>2=>9 D>=4 =0 2A5E =>A8B5;OE 8=D>@<0F88, D>=4K CG51=KE :018=5B>2 8 B. 4.
A=>2=>9 D>=4 G0ABL 548=>3> D>=40, :>B>@0O ?@54AB02;O5B A>1>9 A>1@0=85 >B5G5AB25==KE 8 70@C156=KE 8740=89 CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K, =5>?C1;8:>20==KE, 0C48>287C0;L=KE 8 M;5:B@>==KE 4>:C<5=B>2.
#G51=K9 D>=4 A?5F80;878@>20==K9 ?>4A>1=K9 D>=4, 2:;NG0NI89 2 A2>9 A>AB02 8740=8O, =57028A8<> >B 2840 8 M:75<?;O@=>AB8, @5:><5=4>20==K5 4;O >15A?5G5=8O CG51=>3> ?@>F5AA0. #G51=K9 D>=4 D>@<8@C5BAO 2 A>>B25BAB288 A CG51=K<8 ?;0=0<8 8 ?@>3@0<<0<8 8 =>@<0<8 :=83>>15A?5G5==>AB8.
3 . 1 . 2 . ACI5AB2;O5B AB018;L=>5 8 A10;0=A8@>20==>5 ?>?>;=5=85 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 2A5<8 2840<8 8AB>G=8:>2 8=D>@<0F88 2 A>>B25BAB288 A B5<0B8:>- B8?>;>38G5A:8< ?;0=>< :><?;5:B>20=8O, M;5:B@>==K<8 :0B0;>30<8 ?CB5< 8A?>;L7>20=8O =>2KE D>@< @01>BK A 8740B5;LAB20<8 8 :=83>B>@3>2K<8 D8@<0<8.
81;8>B5:0 :><?;5:BC5B 548=K9 D>=4 CG51=K<8, EC4>65AB25==K<8, =0CG=K<8, =0CG=>- ?>?C;O@=K<8 4>:C<5=B0<8 =0 B@048F8>==KE 8 =5B@048F8>==KE =>A8B5;OE 8=D>@<0F88, =0 =5>1E>48<KE O7K:0E 8 2 C4>1=KE A8AB5<0E ?8AL<0.
81;8>B5:0 >ACI5AB2;O5B =0:>?;5=85 D>=40 4>:C<5=B>2, A>740205<KE 2 # ( ?C1;8:0F89 8 @01>B ?5403>3>2 >1I5>1@07>20B5;L=>3> CG@5645=8O, ;CGH8E =0CG=KE @01>B 8 @5D5@0B>2 CG0I8EAO 8 4@. ) .
3 . 1 . 3 . ACI5AB2;O5B :><?;5:B>20=85 M;5:B@>==KE 107 40==KE >B5G5AB25==KE 8 70@C156=KE ?@>872>48B5;59 ( ?>;=>B5:AB>2KE, @5D5@0B82=KE 6C@=0;>2, A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:8E 8 4@. ) , 2 B. G. @568<5 >=- ;09=.
3 . 1 . 4 . 50;87C5B A>B@C4=8G5AB2> A 181;8>B5:0<8 >AA88 8 70@C156LO, 8A?>;L7>20=85 A5B52KE 8 F8D@>2KE B5E=>;>389 2 D>@<8@>20=88 D>=4>2, :>=B0:B>2 A >=- ;09=- F5=B@0<8 2 F5;OE >15A?5G5=8O 8=D>@<0F8>==KE ?>B@51=>AB59 A?5F80;8AB>2 8 CG0I8EAO # ?>2KH5==>3> C@>2=O.
81;8>B5:0 >15A?5G8205B 4>ABC?=>ABL 2A5E D>=4>2 181;8>B5:8 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 8E @07<5I5=8O, 0 B0:65 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 2708<>8A?>;L7>20=8O 2A5E :><?>=5=B>2 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 181;8>B5:8.
3 . 1 . 5 . ACI5AB2;O5B CG5B, B5E=8G5A:CN >1@01>B:C, @07<5I5=85 8 ?@>25@:C D>=4>2, >15A?5G8205B 8E A>E@0==>ABL, @568< E@0=5=8O, @5AB02@0F8N 8 :>=A5@20F8N, @5?@>4CF8@>20=85, A>3;0A=> ACI5AB2CNI8< =>@<0B82=>- <5B>48G5A:8< 4>:C<5=B0< ( ?@8:07 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , 8AL<> 8=D8=0 $ >B 4 =>O1@O 1 9 9 8 3. ! 1 6 - 0 0 - 1 6 - 1 9 8 1 8=25=B0@870F88 181;8>B5G=KE D>=4>2 ) . 81;8>B5:0 B0:65 >15A?5G8205B =>@<0B82=K5 CA;>28O @07<5I5=8O 8 E@0=5=8O D>=4>2 2 A>>B25BAB288 A @5:><5=40F8O<8 $ ?> A>E@0==>AB8 D>=4>2, !"0 7 . 5 0 ? 2 0 0 2 >=A5@20F8O 4>:C<5=B>2. 1I85 B@51>20=8O , ! 8 0 2 . 0 8 . 0 2 ? 8 9 .
3 . 1 . 6 . A:;NG05B 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=>3> D>=40 2 A>>B25BAB288 A ?@8:07>< 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , CG8BK20O B5<?K AB0@5=8O CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K.
!B5?5=L AB0@5=8O >A=>2=>9 CG51=>9 ;8B5@0BC@K CAB0=02;8205BAO ?> 48AF8?;8=0<:
>1I53C<0=8B0@=K5 8 A>F80;L=>- M:>=><8G5A:85 ?>A;54=85 5 ;5B;
5AB5AB25==>=0CG=K5 8 <0B5<0B8G5A:85 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
>1I5?@>D5AA8>=0;L=K5 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
A?5F80;L=K5 ?>A;54=85 5 ;5B.
3 . 1 . 7 . @30=87C5B 87CG5=85 MDD5:B82=>AB8 8A?>;L7>20=8O D>=4>2 2 CG51=>< 8 2>A?8B0B5;L=>< ?@>F5AA0E, >?B8<878@C5B A>>B=>H5=85 <564C >1J5<>< 8=D>@<0F88 8 >1J5<>< D>=40.
3 . 1 . 8 . 15A?5G8205B A>E@0==>ABL D>=4>2 ?CB5< ?>AB>O==>3> <>=8B>@8=30 A>AB>O=8O D>=40 8 ?@>2545=8O =5>1E>48<KE <5@>?@8OB89 ?> 8E A>E@0==>AB8.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 1 . 9 . @30=87C5B 548=K9 C=825@A0;L=K9 D>=4 :0: A>2>:C?=K9 D>=4 #, 2:;NG0NI89 CG51=K9 D>=4 8 >A=>2=>9 D>=4 =0 2A5E =>A8B5;OE 8=D>@<0F88, D>=4K CG51=KE :018=5B>2 8 B. 4.
A=>2=>9 D>=4 G0ABL 548=>3> D>=40, :>B>@0O ?@54AB02;O5B A>1>9 A>1@0=85 >B5G5AB25==KE 8 70@C156=KE 8740=89 CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K, =5>?C1;8:>20==KE, 0C48>287C0;L=KE 8 M;5:B@>==KE 4>:C<5=B>2.
#G51=K9 D>=4 A?5F80;878@>20==K9 ?>4A>1=K9 D>=4, 2:;NG0NI89 2 A2>9 A>AB02 8740=8O, =57028A8<> >B 2840 8 M:75<?;O@=>AB8, @5:><5=4>20==K5 4;O >15A?5G5=8O CG51=>3> ?@>F5AA0. #G51=K9 D>=4 D>@<8@C5BAO 2 A>>B25BAB288 A CG51=K<8 ?;0=0<8 8 ?@>3@0<<0<8 8 =>@<0<8 :=83>>15A?5G5==>AB8.
3 . 1 . 1 0 . ACI5AB2;O5B AB018;L=>5 8 A10;0=A8@>20==>5 ?>?>;=5=85 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 2A5<8 2840<8 8AB>G=8:>2 8=D>@<0F88 2 A>>B25BAB288 A B5<0B8:>- B8?>;>38G5A:8< ?;0=>< :><?;5:B>20=8O, M;5:B@>==K<8 :0B0;>30<8 ?CB5< 8A?>;L7>20=8O =>2KE D>@< @01>BK A 8740B5;LAB20<8 8 :=83>B>@3>2K<8 D8@<0<8.
81;8>B5:0 :><?;5:BC5B 548=K9 D>=4 CG51=K<8, EC4>65AB25==K<8, =0CG=K<8, =0CG=>- ?>?C;O@=K<8 4>:C<5=B0<8 =0 B@048F8>==KE 8 =5B@048F8>==KE =>A8B5;OE 8=D>@<0F88, =0 =5>1E>48<KE O7K:0E 8 2 C4>1=KE A8AB5<0E ?8AL<0.
81;8>B5:0 >ACI5AB2;O5B =0:>?;5=85 D>=40 4>:C<5=B>2, A>740205<KE 2 # ( ?C1;8:0F89 8 @01>B ?5403>3>2 >1I5>1@07>20B5;L=>3> CG@5645=8O, ;CGH8E =0CG=KE @01>B 8 @5D5@0B>2 CG0I8EAO 8 4@. ) .
81;8>B5:0 >15A?5G8205B 4>ABC?=>ABL 2A5E D>=4>2 181;8>B5:8 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 8E @07<5I5=8O, 0 B0:65 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 2708<>8A?>;L7>20=8O 2A5E :><?>=5=B>2 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 181;8>B5:8.
3 . 1 . 1 1 . ACI5AB2;O5B CG5B, B5E=8G5A:CN >1@01>B:C, @07<5I5=85 8 ?@>25@:C D>=4>2, >15A?5G8205B 8E A>E@0==>ABL, @568< E@0=5=8O A>3;0A=> ACI5AB2CNI8< =>@<0B82=>- <5B>48G5A:8< 4>:C<5=B0< ( ?@8:07 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , 8AL<> 8=D8=0 $ >B 4 =>O1@O 1 9 9 8 3. ! 1 6 - 0 0 - 1 6 - 1 9 8 1 8=25=B0@870F88 181;8>B5G=KE D>=4>2 ) .
81;8>B5:0 B0:65 >15A?5G8205B =>@<0B82=K5 CA;>28O @07<5I5=8O 8 E@0=5=8O D>=4>2 2 A>>B25BAB288 A @5:><5=40F8O<8 $ ?> A>E@0==>AB8 D>=4>2, !"0 7 . 5 0 ? 2 0 0 2 >=A5@20F8O 4>:C<5=B>2. 1I85 B@51>20=8O , ! 8 0 2 . 0 8 . 0 2 ? 8 9 .
3 . 1 . 1 2 . A:;NG05B 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=>3> D>=40 2 A>>B25BAB288 A ?@8:07>< 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , CG8BK20O B5<?K AB0@5=8O CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K. !B5?5=L AB0@5=8O >A=>2=>9 CG51=>9 ;8B5@0BC@K CAB0=02;8205BAO ?> 48AF8?;8=0<:
>1I53C<0=8B0@=K5 8 A>F80;L=>- M:>=><8G5A:85 ?>A;54=85 5 ;5B;
5AB5AB25==>=0CG=K5 8 <0B5<0B8G5A:85 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
>1I5?@>D5AA8>=0;L=K5 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
A?5F80;L=K5 ?>A;54=85 5 ;5B.
3 . 1 . 1 3 . @30=87C5B 87CG5=85 MDD5:B82=>AB8 8A?>;L7>20=8O D>=4>2 2 CG51=>< 8 2>A?8B0B5;L=>< ?@>F5AA0E, >?B8<878@C5B A>>B=>H5=85 <564C >1J5<>< 8=D>@<0F88 8 >1J5<>< D>=40.
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 1 . 1 4 . @30=87C5B 548=K9 C=825@A0;L=K9 D>=4 :0: A>2>:C?=K9 D>=4 #, 2:;NG0NI89 CG51=K9 D>=4 8 >A=>2=>9 D>=4 =0 2A5E =>A8B5;OE 8=D>@<0F88.
A=>2=>9 D>=4 G0ABL 548=>3> D>=40, :>B>@0O ?@54AB02;O5B A>1>9 A>1@0=85 >B5G5AB25==KE 8 70@C156=KE 8740=89 CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K, =5>?C1;8:>20==KE 8 4@C38E 4>:C<5=B>2.
#G51=K9 D>=4 A?5F80;878@>20==K9 ?>4A>1=K9 D>=4, 2:;NG0NI89 2 A2>9 A>AB02 8740=8O, =57028A8<> >B 2840 8 M:75<?;O@=>AB8, @5:><5=4>20==K5 4;O >15A?5G5=8O CG51=>3> ?@>F5AA0. #G51=K9 D>=4 D>@<8@C5BAO 2 A>>B25BAB288 A CG51=K<8 ?;0=0<8 8 ?@>3@0<<0<8 8 =>@<0<8 :=83>>15A?5G5==>AB8.
3 . 1 . 1 5 . ACI5AB2;O5B ?>?>;=5=85 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 2A5<8 2840<8 8AB>G=8:>2 8=D>@<0F88 2 A>>B25BAB288 A B5<0B8:>- B8?>;>38G5A:8< ?;0=>< :><?;5:B>20=8O.
81;8>B5:0 :><?;5:BC5B 548=K9 D>=4 CG51=K<8, EC4>65AB25==K<8, =0CG=K<8, =0CG=>- ?>?C;O@=K<8 4>:C<5=B0<8 =0 B@048F8>==KE 8 =5B@048F8>==KE =>A8B5;OE 8=D>@<0F88, =0 =5>1E>48<KE O7K:0E 8 2 C4>1=KE A8AB5<0E ?8AL<0.
81;8>B5:0 >ACI5AB2;O5B =0:>?;5=85 D>=40 4>:C<5=B>2, A>740205<KE 2 # ( ?C1;8:0F89 8 @01>B ?5403>3>2 >1I5>1@07>20B5;L=>3> CG@5645=8O, ;CGH8E =0CG=KE @01>B 8 @5D5@0B>2 CG0I8EAO 8 4@. ) ;
81;8>B5:0 >15A?5G8205B 4>ABC?=>ABL 2A5E D>=4>2 181;8>B5:8 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 8E @07<5I5=8O, 0 B0:65 ?CB5< @0F8>=0;L=>3> 2708<>8A?>;L7>20=8O 2A5E :><?>=5=B>2 548=>3> 181;8>B5G=>3> D>=40 181;8>B5:8.
3 . 1 . 1 6 . ACI5AB2;O5B CG5B, B5E=8G5A:CN >1@01>B:C, @07<5I5=85 8 ?@>25@:C D>=4>2, >15A?5G8205B 8E A>E@0==>ABL, @568< E@0=5=8O A>3;0A=> ACI5AB2CNI8< =>@<0B82=>- <5B>48G5A:8< 4>:C<5=B0< ( ?@8:07 \ 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , 8AL<> 8=D8=0 $ >B 4 =>O1@O 1 9 9 8 3. ! 1 6 - 0 0 - 1 6 - 1 9 8 1 8=25=B0@870F88 181;8>B5G=KE D>=4>2 ) .
81;8>B5:0 B0:65 >15A?5G8205B =>@<0B82=K5 CA;>28O @07<5I5=8O 8 E@0=5=8O D>=4>2 2 A>>B25BAB288 A @5:><5=40F8O<8 $ ?> A>E@0==>AB8 D>=4>2, !"0 7 . 5 0 ? 2 0 0 2 >=A5@20F8O 4>:C<5=B>2. 1I85 B@51>20=8O , ! 8 2 . 0 8 . 0 2 ? 8 9 .
3 . 1 . 1 7 . A:;NG05B 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=>3> D>=40 2 A>>B25BAB288 A ?@8:07>< 8=>1@07>20=8O ! 2 4 8 8 >B 2 4 023CAB0 2 0 0 0 3. 1 CG5B5 181;8>B5G=KE D>=4>2 181;8>B5: >1@07>20B5;L=KE CG@5645=89 , CG8BK20O B5<?K AB0@5=8O CG51=>9 8 =0CG=>9 ;8B5@0BC@K. !B5?5=L AB0@5=8O >A=>2=>9 CG51=>9 ;8B5@0BC@K CAB0=02;8205BAO ?> 48AF8?;8=0<:
>1I53C<0=8B0@=K5 8 A>F80;L=>- M:>=><8G5A:85 ?>A;54=85 5 ;5B;
5AB5AB25==>=0CG=K5 8 <0B5<0B8G5A:85 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
>1I5?@>D5AA8>=0;L=K5 ?>A;54=85 1 0 ;5B;
A?5F80;L=K5 ?>A;54=85 5 ;5B.
3 . 2 . @30=870F8O A?@02>G=>- ?>8A:>2>3> 0??0@0B0
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 2 . 1 . #G0AB2C5B 2 8=B53@0F88 2 ?@>F5AAK, >15A?5G820NI85 M;5:B@>==>5 >1CG5=85 8 A>740=85 548=>9 8=D>@<0F8>==>- >1@07>20B5;L=>9 A@54K =0 >@30=870F8>==>< 8 B5E=>;>38G5A:>< C@>2=5.
3 . 2 . 2 . @30=87C5B 8 2545B A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:89 0??0@0B, 2 :>B>@K9 2E>4OB: :0B0;>38 ( M;5:B@>==K9 8 :0@B>G=K9) , :0@B>B5:8 ( A8AB5<0B8G5A:0O :0@B>B5:0 AB0B59, B5<0B8G5A:85 :0@B>B5:8) , 107K 40==KE ?> ?@>D8;N # 2 A>>B25BAB288 A =>@<0B82=>- B5E=>;>38G5A:8<8 4>:C<5=B0<8 ?> 2545=8N ! 181;8>B5:8.
3 . 2 . 3 . !>7405B 181;8>3@0D8G5A:CN ?@>4C:F8N, 2 B>< G8A;5 @5:><5=40B5;L=CN ( A?8A:8, >17>@K, C:070B5;8 8 B. ?. ) , A 8A?>;L7>20=85< <5B>4>2 0=0;8B8:>- A8=B5B8G5A:>9 ?5@5@01>B:8 8=D>@<0F88.
3 . 2 . 4 . #G0AB2C5B 2 A>740=88 A2>4=KE M;5:B@>==KE :0B0;>3>2 @538>=0, A2>4=KE M;5:B@>==KE :0B0;>3>2 >1J548=5=8O 181;8>B5: 38<=0789, 2E>4OI8E 2 38<=078G5A:89 A>N7, ?>72>;ONI8E >?5@0B82=> ?@54>AB02;OBL ?>;L7>20B5;O< @07;8G=K5 CA;C38 2 02B><0B878@>20==>< @568<5.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 2 . 5 . #G0AB2C5B 2 8=B53@0F88 2 ?@>F5AAK, >15A?5G820NI85 M;5:B@>==>5 >1CG5=85 8 A>740=85 548=>9 8=D>@<0F8>==>- >1@07>20B5;L=>9 A@54K =0 >@30=870F8>==>< 8 B5E=>;>38G5A:>< C@>2=5.
3 . 2 . 6 . @30=87C5B 8 2545B A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:89 0??0@0B, 2 :>B>@K9 2E>4OB: :0B0;>38 ( M;5:B@>==K9 8 :0@B>G=K9) , :0@B>B5:8 ( A8AB5<0B8G5A:0O :0@B>B5:0 AB0B59, B5<0B8G5A:85 :0@B>B5:8) , 107K 40==KE ?> ?@>D8;N # 2 A>>B25BAB288 A =>@<0B82=>- B5E=>;>38G5A:8<8 4>:C<5=B0<8 ?> 2545=8N ! 181;8>B5:8.
3 . 2 . 7 . !>7405B 181;8>3@0D8G5A:CN ?@>4C:F8N, 2 B>< G8A;5 @5:><5=40B5;L=CN ( A?8A:8, >17>@K, C:070B5;8 8 B. ?. ) , A 8A?>;L7>20=85< <5B>4>2 0=0;8B8:>- A8=B5B8G5A:>9 ?5@5@01>B:8 8=D>@<0F88.
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 2 . 8 . @30=87C5B 8 2545B A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:89 0??0@0B, 2 :>B>@K9 2E>4OB: B@048F8>==K5 :0B0;>38 ( 0;D028B=K9, A8AB5<0B8G5A:89) 8 :0@B>B5:8 ( A8AB5<0B8G5A:0O :0@B>B5:0 AB0B59, B5<0B8G5A:85 :0@B>B5:8) .
3 . 2 . 9 . !>7405B 181;8>3@0D8G5A:CN ?@>4C:F8N, 2 B>< G8A;5 @5:><5=40B5;L=CN ( A?8A:8, >17>@K) , A 8A?>;L7>20=85< <5B>4>2 0=0;8B8:>- A8=B5B8G5A:>9 ?5@5@01>B:8 8=D>@<0F88.
3 . 3 . 81;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 3 . 1 . 5A?;0B=> >:07K205B ?>;L7>20B5;O< >A=>2=K5 181;8>B5G=K5 CA;C38:
?@54>AB02;O5B ?>;=CN 8=D>@<0F8N > A>AB025 181;8>B5G=>3> D>=40 G5@57 A8AB5<C 107 40==KE, :0B0;>3>2, :0@B>B5: 8 4@C38E D>@< 181;8>B5G=>3> 8=D>@<8@>20=8O;
>:07K205B :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 ?>8A:5 4>:C<5=B>2;
2K405B 2> 2@5<5==>5 ?>;L7>20=85 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=KE D>=4>2;
?>;CG05B 4>:C<5=BK =0 1C<06=KE =>A8B5;OE ?> <56181;8>B5G=><C 01>=5<5=BC 87 4@C38E 181;8>B5:, 8A?>;L7C5B M;5:B@>==CN 4>AB02:C 4>:C<5=B>2 A A>1;N45=85< ?@02>2KE =>@<.
3 . 3 . 2 . @30=87C5B 48DD5@5=F8@>20==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 2 G8B0;L=KE 70;0E, =0 01>=5<5=B5 ?> G8B0B5;LA:><C 18;5BC 2 B@048F8>==>< ;81> M;5:B@>==>< 2845, ?@8<5=OO <5B>4K 8=48284C0;L=>3> 8 3@C??>2>3> >1A;C6820=8O. "0:65 @50;87C5B A>740=85 A>2@5<5==>9 8=D>@<0F8>==>9 A;C61K 4;O 2A5E :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59 A 48DD5@5=F8@>20==K< ?>4E>4>< : 8=D>@<0F8>==><C >15A?5G5=8N.
3 . 3 . 3 . ACI5AB2;O5B 48DD5@5=F8@>20==>5 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 CG0I8EAO.
3 . 3 . 3 . 1 . !>7405B CA;>28O 4;O @50;870F88 A0<>AB>OB5;L=>AB8 2 >1CG5=88, ?>7=020B5;L=>9, B2>@G5A:>9 45OB5;L=>AB8 A >?>@>9 =0 :><<C=8:0F8N;
A>459AB2C5B @0728B8N =02K:>2 A0<>>1CG5=8O ( A5B52K5 >;8<?804K, 48AB0=F8>==>5 >1CG5=85, @072820NI55 >1CG5=85) .
3 . 3 . 3 . 2 . @30=87C5B >1CG5=85 =02K:0< =57028A8<>3> 181;8>B5G=>3> ?>;L7>20B5;O 8 ?>B@518B5;O 8=D>@<0F88, G5@57 D>@<8@>20=85 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K, :C;LBC@K GB5=8O, A>459AB285 >A2>5=8N :815@?@>AB@0=AB20.
3 . 3 . 3 . 3 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 8=D>@<8@>20=85 8 :>=AC;LB8@>20=85 CG0I8EAO > =>2KE ?>ABC?;5=8OE 2 181;8>B5:C.
3 . 3 . 4 . $>@<8@C5B 1;03>?@8OB=CN 8=D>@<0F8>==CN A@54C 8 CA;>28O 4>ABC?=>AB8 ?>;57=>9 4;O 687=8 8 A>F80;L=> =5>1E>48<>9 ;8B5@0BC@K G5@57:
?@>42865=85 ;CGH8E >1@07F>2 ;8B5@0BC@K ( B5:AB>2, :=83, 60=@>2, B8?>2 8740=89) ;
D>@<8@>20=85 ?@54AB02;5=8O > F5==>AB8 8 7=0G8<>AB8 GB5=8O 8 :=86=>9 :C;LBC@K, A>740=85 ?>;>68B5;L=KE 8 ?@82;5:0B5;L=KE >1@07>2 G8B0NI53> G5;>25:0, :=838, ;8B5@0BC@K, 181;8>B5:, :=86=KE <03078=>2 8 4@C38E A>F80;L=KE 8=AB8BCB>2, A2O70==KE A GB5=85<;
2>2;5G5=85 2 0:B82=>5 :20;8D8F8@>20==>5 GB5=85 =5G8B0NI8E 8 <0;>G8B0NI8E CG0I8EAO.
3 . 3 . 5 . ACI5AB2;O5B 48DD5@5=F8@>20==>5 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 ?5403>3>2.
3 . 3 . 5 . 1 . ACI5AB2;O5B <>=8B>@8=3 8=D>@<0F8>==KE ?>B@51=>AB59, A>740=85 8 2545=85 @C1@8:0B>@0 8=D>@<0F8>==KE ?>B@51=>AB59.
3 . 3 . 5 . 2 . #4>2;5B2>@O5B 70?@>AK 2 AD5@5 ?5403>38G5A:8E 8==>20F89, >1CG5=8O, 2>A?8B0=8O 8 ?@>D8;0:B8:8 701>;520=89 >1CG0NI8EAO.
3 . 3 . 5 . 3 . !>459AB2C5B @0728B8N ?@>D5AA8>=0;L=>9 :><?5B5=F88, ?>2KH5=8N :20;8D8:0F88, ?@>2545=8N 0BB5AB0F88 G5@57 >@30=870F8N 4>ABC?0 : 10=:C ?5403>38G5A:>9 8=D>@<0F88 =0 ;N1KE =>A8B5;OE, :>@?>@0B82=K< A5BO< 8 =B5@=5BC, ?@>A<>B@ M;5:B@>==KE 25@A89 ?5403>38G5A:8E 8740=89 8 4@.
3 . 3 . 5 . 4 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 8=D>@<8@>20=85 ?5403>3>2 ( 4=8 8=D>@<0F88, >17>@K =>2KE ?>ABC?;5=89 8 ?C1;8:0F89) , 8718@0B5;L=>5 @0A?@>AB@0=5=85 8=D>@<0F88, 2 B>< G8A;5 =0 =5>1E>48<KE =>A8B5;OE 8 O7K:0E, 48DD5@5=F8@>20==>5 8=D>@<8@>20=85 @C:>2>4AB20 # ?> 2>?@>A0< C?@02;5=8O >1@07>20B5;L=K< ?@>F5AA>< 8 CG@5645=85< 2 F5;><.
3 . 3 . 5 . 5 . :07K205B ?><>IL 2 A>740=88 ?5403>38G5A:8E 8=D>@<0F8>==KE ?@>4C:B>2 ( 181;8>3@0D8G5A:8E A?8A:>2, 107 40==KE, 251- AB@0=8F 8 B. ?. ) .
3 . 3 . 5 . 6 . @30=87C5B >1CG5=85 =02K:0< =57028A8<>3> 181;8>B5G=>3> ?>;L7>20B5;O 8 ?>B@518B5;O 8=D>@<0F88 G5@57 D>@<8@>20=85 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K, :C;LBC@K GB5=8O, A>459AB285 >A2>5=8N :815@?@>AB@0=AB20.
3 . 3 . 6 . ACI5AB2;O5B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 @>48B5;59 ( 70:>==KE ?@54AB028B5;59) CG0I8EAO.
3 . 3 . 6 . 1 . #4>2;5B2>@O5B 70?@>AK, A2O70==K5 A >1@07>20B5;L=K< ?@>F5AA>< 8 2>A?8B0=85< CG0I8EAO.
3 . 3 . 6 . 2 . =D>@<8@C5B > =>2KE ?>ABC?;5=8OE 2 181;8>B5:C.
3 . 3 . 6 . 3 . @30=87C5B :>=AC;LB0F88 ?> 2>?@>A0< >@30=870F88 A5<59=>3> GB5=8O, 2 B>< G8A;5 ?@54AB028B5;59 @07=KE :C;LBC@=KE O7K:>2KE A>>1I5AB2.
3 . 3 . 6 . 4 . >=AC;LB8@C5B ?> 2>?@>A0< ?@8>1@5B5=8O CG51=KE 8740=89 4;O >1CG0NI8EAO.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 3 . 7 . 5A?;0B=> >:07K205B ?>;L7>20B5;O< >A=>2=K5 181;8>B5G=K5 CA;C38:
?@54>AB02;O5B ?>;=CN 8=D>@<0F8N > A>AB025 181;8>B5G=>3> D>=40 G5@57 A8AB5<C 107 40==KE, :0B0;>3>2, :0@B>B5: 8 4@C38E D>@< 181;8>B5G=>3> 8=D>@<8@>20=8O;
>:07K205B :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 ?>8A:5 4>:C<5=B>2;
2K405B 2> 2@5<5==>5 ?>;L7>20=85 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=KE D>=4>2;
?>;CG05B 4>:C<5=BK =0 1C<06=KE =>A8B5;OE ?> <56181;8>B5G=><C 01>=5<5=BC 87 4@C38E 181;8>B5:, 8A?>;L7C5B M;5:B@>==CN 4>AB02:C 4>:C<5=B>2 A A>1;N45=85< ?@02>2KE =>@<.
3 . 3 . 8 . @30=87C5B 48DD5@5=F8@>20==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 2 \ G8B0;L=KE 70;0E, =0 01>=5<5=B5 ?> G8B0B5;LA:><C 18;5BC 2 B@048F8>==>< ;81> M;5:B@>==>< 2845, ?@8<5=OO <5B>4K 8=48284C0;L=>3> 8 3@C??>2>3> >1A;C6820=8O.
3 . 3 . 9 . ACI5AB2;O5B 48DD5@5=F8@>20==>5 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 CG0I8EAO.
3 . 3 . 9 . 1 . !>7405B CA;>28O 4;O @50;870F88 A0<>AB>OB5;L=>AB8 2 >1CG5=88, ?>7=020B5;L=>9, B2>@G5A:>9 45OB5;L=>AB8 A >?>@>9 =0 :><<C=8:0F8N;
A>459AB2C5B @0728B8N =02K:>2 A0<>>1CG5=8O ( A5B52K5 >;8<?804K, 48AB0=F8>==>5 >1CG5=85, @072820NI55 >1CG5=85) .
3 . 3 . 9 . 2 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 8=D>@<8@>20=85 8 :>=AC;LB8@>20=85 CG0I8EAO > =>2KE ?>ABC?;5=8OE 2 181;8>B5:C.
3 . 3 . 1 0 . $>@<8@C5B 1;03>?@8OB=CN 8=D>@<0F8>==CN A@54C 8 CA;>28O 4>ABC?=>AB8 ?>;57=>9 4;O 687=8 8 A>F80;L=> =5>1E>48<>9 ;8B5@0BC@K G5@57:
?@>42865=85 ;CGH8E >1@07F>2 ;8B5@0BC@K ( B5:AB>2, :=83, 60=@>2, B8?>2 8740=89) ;
D>@<8@>20=85 ?@54AB02;5=8O > F5==>AB8 8 7=0G8<>AB8 GB5=8O 8 :=86=>9 :C;LBC@K, A>740=85 ?>;>68B5;L=KE 8 ?@82;5:0B5;L=KE >1@07>2 G8B0NI53> G5;>25:0, :=838, ;8B5@0BC@K, 181;8>B5:, :=86=KE <03078=>2 8 4@C38E A>F80;L=KE 8=AB8BCB>2, A2O70==KE A GB5=85<;
2>2;5G5=85 2 0:B82=>5 :20;8D8F8@>20==>5 GB5=85 =5G8B0NI8E 8 <0;>G8B0NI8E CG0I8EAO.
3 . 3 . 1 1 . ACI5AB2;O5B 48DD5@5=F8@>20==>5 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 ?5403>3>2.
3 . 3 . 1 1 . 1 . ACI5AB2;O5B <>=8B>@8=3 8=D>@<0F8>==KE ?>B@51=>AB59, A>740=85 8 2545=85 @C1@8:0B>@0 8=D>@<0F8>==KE ?>B@51=>AB59.
3 . 3 . 1 1 . 2 . #4>2;5B2>@O5B 70?@>AK 2 AD5@5 ?5403>38G5A:8E 8==>20F89, >1CG5=8O, 2>A?8B0=8O 8 ?@>D8;0:B8:8 701>;520=89 >1CG0NI8EAO.
3 . 3 . 1 1 . 3 . !>459AB2C5B @0728B8N ?@>D5AA8>=0;L=>9 :><?5B5=F88, ?>2KH5=8N :20;8D8:0F88.
3 . 3 . 1 1 . 4 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 8=D>@<8@>20=85 ?5403>3>2 ( 4=8 8=D>@<0F88, >17>@K =>2KE ?>ABC?;5=89 8 ?C1;8:0F89) .
3 . 3 . 1 1 . 5 . :07K205B ?><>IL 2 A>740=88 ?5403>38G5A:8E 8=D>@<0F8>==KE ?@>4C:B>2 ( 181;8>3@0D8G5A:8E A?8A:>2, 107 40==KE, 251- AB@0=8F 8 B. ?. ) .
^ t v x 6 8 : < L
A A A A b "c ^ > h> 0 ʵ * 8 ¶¯|w|o||m|e|e|e|e|a| h>"_ h-15 h`d 5UhO
hO
5 h 5h`d hO
h`d 5 hk 5h hk 5B*\ph h hk 5\ h[ hk 5\ h[ hk h[ hk 5CJ aJ h[ hk 5 h[ hk 5OJ QJ \^J h 5OJ QJ \^J h[ h OJ QJ ^J hk >*OJ QJ ^J % ^ v x & b h
r *
7$ 8$ H$ `gdk `gdk $`a$gdk $7$ 8$ H$ a$gdk $7$ 8$ H$ a$gd
L
, 4 6 8 : L < z 4 D gd`d x x gdO
$7$ 8$ H$ a$gd x 7$ 8$ H$ `gd
7$ 8$ H$ `gdk 7$ 8$ H$ gdk *
T! ! " l# # $ & & ' ( ( f) ) * ~+ V, , - - / / 0 v0 1 x x gdO
gd`d 1 1 4 5 6 7 H9 9 (; f< = .> >? V@ A A B $D F G xH xK @N lN N O fQ R S x x gdO
gd`d S fT ^U |V 0X X Y P[ >\ ] ] _ h_ N` ~ 2 j * ^ @ ں h gd`d P ( 6 v ~ r n 0 T ~ r gd`d l | d F ^ H N L gd`d 3 . 3 . 1 1 . 6 . @30=87C5B >1CG5=85 =02K:0< =57028A8<>3> 181;8>B5G=>3> ?>;L7>20B5;O 8 ?>B@518B5;O 8=D>@<0F88 G5@57 D>@<8@>20=85 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K, :C;LBC@K GB5=8O.
3 . 3 . 1 2 . ACI5AB2;O5B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 @>48B5;59 ( 70:>==KE ?@54AB028B5;59) CG0I8EAO.
3 . 3 . 1 2 . 1 . #4>2;5B2>@O5B 70?@>AK, A2O70==K5 A >1@07>20B5;L=K< ?@>F5AA>< 8 2>A?8B0=85< CG0I8EAO.
3 . 3 . 1 2 . 2 . =D>@<8@C5B > =>2KE ?>ABC?;5=8OE 2 181;8>B5:C.
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 3 . 1 3 . 5A?;0B=> >:07K205B ?>;L7>20B5;O< >A=>2=K5 181;8>B5G=K5 CA;C38:
?@54>AB02;O5B ?>;=CN 8=D>@<0F8N > A>AB025 181;8>B5G=>3>
D>=40 G5@57 A8AB5<C :0B0;>3>2 8 :0@B>B5:;
>:07K205B :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 ?>8A:5 4>:C<5=B>2;
2K405B 2> 2@5<5==>5 ?>;L7>20=85 4>:C<5=BK 87 181;8>B5G=KE D>=4>2.
3 . 3 . 1 4 . ACI5AB2;O5B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 CG0I8EAO:
3 . 3 . 1 4 . 1 . !>7405B CA;>28O 4;O @50;870F88 A0<>AB>OB5;L=>AB8 2 >1CG5=88, ?>7=020B5;L=>9, B2>@G5A:>9 45OB5;L=>AB8 A >?>@>9 =0 :><<C=8:0F8N; D>@<8@C5B :C;LBC@C GB5=8O.
3 . 3 . 1 4 . 2 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 8=D>@<8@>20=85 8 :>=AC;LB8@>20=85 CG0I8EAO > =>2KE ?>ABC?;5=8OE 2 181;8>B5:C.
3 . 3 . 1 5 . $>@<8@C5B 1;03>?@8OB=CN 8=D>@<0F8>==CN A@54C 8 CA;>28O 4>ABC?=>AB8 ?>;57=>9 4;O 687=8 8 A>F80;L=> =5>1E>48<>9 ;8B5@0BC@K G5@57:
?@>42865=85 ;CGH8E >1@07F>2 ;8B5@0BC@K;
D>@<8@>20=85 ?@54AB02;5=8O > F5==>AB8 8 7=0G8<>AB8 GB5=8O 8 :=86=>9 :C;LBC@K, A>740=85 ?>;>68B5;L=KE 8 ?@82;5:0B5;L=KE >1@07>2 G8B0NI53> G5;>25:0, :=838, ;8B5@0BC@K, 181;8>B5:, :=86=KE <03078=>2 8 4@C38E A>F80;L=KE 8=AB8BCB>2, A2O70==KE A GB5=85<;
2>2;5G5=85 2 0:B82=>5 :20;8D8F8@>20==>5 GB5=85 =5G8B0NI8E 8 <0;>G8B0NI8E CG0I8EAO.
3 . 3 . 1 6 . ACI5AB2;O5B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5, 2 B>< G8A;5 A?@02>G=>- 181;8>3@0D8G5A:>5, >1A;C6820=85 ?5403>3>2.
3 . 3 . 1 6 . 1 . #4>2;5B2>@O5B 70?@>AK 2 AD5@5 >1CG5=8O, 2>A?8B0=8O 8 ?@>D8;0:B8:8 701>;520=89 >1CG0NI8EAO.
3 . 3 . 1 6 . 2 . ACI5AB2;O5B 8=D>@<8@>20=85 ?5403>3>2 > =>2KE ?>ABC?;5=8OE.
3 . 3 . 1 7 . ACI5AB2;O5B 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 @>48B5;59 ( 70:>==KE ?@54AB028B5;59) CG0I8EAO.
3 . 4 . ;0=8@>20=85, >BG5B=>ABL, <5B>48G5A:0O 45OB5;L=>ABL 181;8>B5:8
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 4 . 1 . ACI5AB2;O5B AB@0B538G5A:>5 ?;0=8@>20=85, :>B>@>5 ?@54CA<0B@8205B @0728B85 181;8>B5:8 =0 A@>: >B B@5E 4> ?OB8 ;5B.
5B0;870F8O AB@0B538G5A:>3> ?;0=0 70:;04K205BAO 2 B5:CI5< ?;0=8@>20=88.
3 . 4 . 2 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 ?;0=8@>20=85 >?@545;5=85 F5;59 8 7040G, A@>:>2 8E 2K?>;=5=8O 2 B5G5=85 3>40, :20@B0;0, 2:;NG0NI55 A8AB5<C :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;59 @01>BK, 2 A>>B25BAB288 A <564C=0@>4=K< AB0=40@B>< I S O 9 0 0 1 ? 2 0 0 0 A 8A?>;L7>20=85< 8=AB@C<5=B0 >F5=:8 :0G5AB20 S E R V O A L / L i b Q U A L .
3 . 4 . 3 . ACI5AB2;O5B F5;52>5 ?;0=8@>20=85 4;O @50;870F88 ?@>3@0<< ?> >B45;L=K< =0?@02;5=8O< @01>BK 181;8>B5:8.
3 . 4 . 4 . 653>4=> >BG8BK205BAO > @57C;LB0B0E A2>59 45OB5;L=>AB8, > :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;OE @01>BK 2 A>>B25BAB288 A <564C=0@>4=K< AB0=40@B>< I S O 9 0 0 1 ? 2 0 0 0 , A 8A?>;L7>20=85< 8=AB@C<5=B0 >F5=:8 :0G5AB20 S E R V O A L / L i b Q U A L .
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 4 . 5 . ACI5AB2;O5B AB@0B538G5A:>5 ?;0=8@>20=85, :>B>@>5 ?@54CA<0B@8205B @0728B85 181;8>B5:8 =0 A@>: >B B@5E 4> ?OB8 ;5B.
5B0;870F8O AB@0B538G5A:>3> ?;0=0 70:;04K205BAO 2 B5:CI5< ?;0=8@>20=88.
3 . 4 . 2 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 ?;0=8@>20=85 >?@545;5=85 F5;59 8 7040G, A@>:>2 8E 2K?>;=5=8O 2 B5G5=85 3>40, :20@B0;0, 2:;NG0NI55 A8AB5<C :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;59 @01>BK, 2 A>>B25BAB288 A <564C=0@>4=K< AB0=40@B>< I S O 9 0 0 1 ? 2 0 0 0 A 8A?>;L7>20=85< 8=AB@C<5=B0 >F5=:8 :0G5AB20 S E R V O A L / L i b Q U A L .
3 . 4 . 3 . 653>4=> >BG8BK205BAO > @57C;LB0B0E A2>59 45OB5;L=>AB8, > :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;OE @01>BK 2 A>>B25BAB288 A <564C=0@>4=K< AB0=40@B>< I S O 9 0 0 1 ? 2 0 0 0 A 8A?>;L7>20=85< 8=AB@C<5=B0 >F5=:8 :0G5AB20 S E R V O A L / L i b Q U A L .
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 4 . 4 . ACI5AB2;O5B B5:CI55 ?;0=8@>20=85 >?@545;5=85 F5;59 8 7040G, A@>:>2 8E 2K?>;=5=8O 2 B5G5=85 3>40, :20@B0;0, 2:;NG0NI55 A8AB5<C :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;59 @01>BK.
3 . 4 . 5 . 653>4=> >BG8BK205BAO > @57C;LB0B0E A2>59 45OB5;L=>AB8, > :>;8G5AB25==KE 8 :0G5AB25==KE ?>:070B5;OE @01>BK.
3 . 5 . >AC3>20O 45OB5;L=>ABL 181;8>B5:8
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 5 . 1 . @>2>48B :C;LBC@=>- 4>AC3>2K5 <5@>?@8OB8O ?> @0728B8N >1I59, 8=D>@<0F8>==>9 8 G8B0B5;LA:>9 :C;LBC@K ;8G=>AB8, @5G52KE =02K:>2, :@8B8G5A:>3> <KH;5=8O ( ;8B5@0BC@=K5 25G5@0, 2AB@5G8, D5AB820;8, :>=:C@AK 8 4@. ) ; >@30=87C5B G8B0B5;LA:85 :;C1K, >1J548=5=8O.
3 . 5 . 2 . @30=87C5B 2KAB02:8 =>2KE ?>ABC?;5=89, B5<0B8G5A:85 2KAB02:8, ?@575=B0F88 A>2@5<5==>9 @>AA89A:>9 8 70@C156=>9 45BA:>9 ;8B5@0BC@K 2 F5;OE 0:B82870F88 8=B5@5A0 8 ?@8>1I5=8O : GB5=8N >1CG0NI8EAO.
3 . 5 . 3 . #G0AB2C5B A>2<5AB=> A ?5403>30<8 2 >@30=870F88 4>AC30 >1CG0NI8EAO ( ?@>A<>B@ 2845>D8;L<>2, C D - R O M , D V D , ?@575=B0F88 @072820NI8E :><?LNB5@=KE 83@ 8 4@. ) .
3 . 5 . 4 . ACI5AB2;O5B 2KAB02>G=CN 8 8740B5;LA:CN 45OB5;L=>ABL A CG5B>< 8=B5@5A>2 8 ?>B@51=>AB59 ?5403>38G5A:>3> :>;;5:B820.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 5 . 5 . @>2>48B :C;LBC@=>- 4>AC3>2K5 <5@>?@8OB8O ?> @0728B8N >1I59, 8=D>@<0F8>==>9 8 G8B0B5;LA:>9 :C;LBC@K ;8G=>AB8, @5G52KE =02K:>2, :@8B8G5A:>3> <KH;5=8O ( ;8B5@0BC@=K5 25G5@0, 2AB@5G8, D5AB820;8, :>=:C@AK 8 4@. ) .
3 . 5 . 6 . @30=87C5B 2KAB02:8 =>2KE ?>ABC?;5=89, B5<0B8G5A:85 2KAB02:8 2 F5;OE 0:B82870F88 8=B5@5A0 8 ?@8>1I5=8O : GB5=8N >1CG0NI8EAO.
3 . 5 . 7 . #G0AB2C5B A>2<5AB=> A ?5403>30<8 2 >@30=870F88 4>AC30 >1CG0NI8EAO ( ?@>A<>B@ 2845>D8;L<>2, D V D 8 4@. ) .
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 5 . 8 . @>2>48B :C;LBC@=>- 4>AC3>2K5 <5@>?@8OB8O ?> @0728B8N >1I59 8 G8B0B5;LA:>9 :C;LBC@K ;8G=>AB8 ( ;8B5@0BC@=K5 25G5@0, :>=:C@AK, 28:B>@8=K 8 4@. ) .
3 . 5 . 6 . @30=87C5B 2KAB02:8 =>2KE ?>ABC?;5=89, B5<0B8G5A:85 2KAB02:8 2 F5;OE 0:B82870F88 8=B5@5A0 8 ?@8>1I5=8O : GB5=8N >1CG0NI8EAO.
3 . 6 . =D>@<0B870F8O @01>BK 181;8>B5:8
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
3 . 6 . 1 . 50;87C5B :><?;5:A=CN 02B><0B870F8N 2A5E 181;8>B5G=KE ?@>F5AA>2 =0 1075 ?5@54>2KE 8=D>@<0F8>==>- 181;8>B5G=KE B5E=>;>389 2 A>>B25BAB288 A> AB@0B53859 @0728B8O 181;8>B5:8 8 #.
3 . 6 . 2 . @8=8<05B CG0AB85 2 D>@<8@>20=88 M;5:B@>==>9 181;8>B5:8 # 2 A>>B25BAB288 A 459AB2CNI8<8 =>@<0<8 02B>@A:>3> ?@020.
3 . 6 . 3 . 0728205B :>@?>@0B82=>5 A>B@C4=8G5AB2> 2 >1;0AB8 8=D>@<0B870F88 A ?>4@0745;5=8O<8 #, 181;8>B5:0<8, 8=D>@<0F8>==K<8 F5=B@0<8 8 >@30=870F8O<8, CG0AB2CO 2 A>2<5AB=KE ?@>5:B0E.
3 . 6 . 4 . 0728205B 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 8 >15A?5G8205B 4>ABC? ?>;L7>20B5;59 : <8@>2K< 8 >B5G5AB25==K< =0CG=>- >1@07>20B5;L=K< @5AC@A0< 70 AG5B 8A?>;L7>20=8O 8=D>@<0F8>==>- :><<C=8:0F8>==KE B5E=>;>389.
3 . 6 . 5 . @8=8<05B CG0AB85 2 A>740=88 548=>3> 8=D>@<0F8>==>3> ?@>AB@0=AB20 # 2 A>>B25BAB288 A ?@>3@0<<>9 8=D>@<0B870F88 #.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
3 . 6 . 6 . @8=8<05B CG0AB85 2 A>740=88 548=>3> 8=D>@<0F8>==>3> ?@>AB@0=AB20 # 2 A>>B25BAB288 A ?@>3@0<<>9 8=D>@<0B870F88 #.
3 . 6 . 7 . @8=8<05B CG0AB85 2 D>@<8@>20=88 M;5:B@>==>9 181;8>B5:8 # 2 A>>B25BAB288 A 459AB2CNI8<8 =>@<0<8 02B>@A:>3> ?@020.
3 . 6 . 8 . 0728205B 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 8 >15A?5G8205B 4>ABC? ?>;L7>20B5;59 : <8@>2K< 8 >B5G5AB25==K< =0CG=>- >1@07>20B5;L=K< @5AC@A0< 70 AG5B 8A?>;L7>20=8O 8=D>@<0F8>==>- :><<C=8:0F8>==KE B5E=>;>389.
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
3 . 6 . 9 . 81;8>B5:0 ?@8=8<05B CG0AB85 2 A>740=88 548=>3> 8=D>@<0F8>==>3> ?@>AB@0=AB20 # 2 A>>B25BAB288 A ?@>3@0<<>9 8=D>@<0B870F88 #.
3 . 7 . !>B@C4=8G5AB2> 8 AB@0B538G5A:>5 ?0@B=5@AB2>
3 . 7 . 1 . 81;8>B5:0 A>25@H5=AB2C5B A8AB5<C CAB>9G82>3> AB@0B538G5A:>3> ?0@B=5@AB20 A 181;8>B5G=K< A>>1I5AB2><, 8=D>@<0F8>==K<8 F5=B@0<8, 4@C38<8 >@30=870F8O<8 8 >1I5AB20<8.
3 . 7 . 2 . 81;8>B5:0 :>>@48=8@C5B @01>BC A ?5403>38G5A:8< 8 <5B>48G5A:8< A>25B>< #, >1I5AB25==K<8 >@30=870F8O<8 #. @8=8<05B CG0AB85 2 @01>B5 :>@?>@0B82=KE 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE A5B59 8 >1J548=5=89 >B@0A;8 8 @538>=0.
4 . @30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8
81;8>B5:0 #, 38<=0788 ( ;8F5O)
4 . 1 . @30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 :0: AB@C:BC@=>3> ?>4@0745;5=8O # >ACI5AB2;O5BAO 2 A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88 8 =0AB>OI8< >;>65=85<.
4 . 2 . 0;8G85 C:><?;5:B>20==>9 8 B5E=8G5A:8 >A=0I5==>9 181;8>B5:8 2 # >1O70B5;L=>. 1J548=5=85 181;8>B5: # A 181;8>B5:0<8 4@C38E 284>2, G0AB8G=0O F5=B@0;870F8O 181;8>B5G=KE B5E=>;>38G5A:8E ?@>F5AA>2 2 <56H:>;L=KE 181;8>B5G=KE >1J548=5=8OE ?@>2>4OBAO ?> ?@8:07C >@30=>2 C?@02;5=8O >1@07>20=85< 8 =5 4>;6=K CI5<;OBL ?@02 CG0AB=8:>2 >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 =0 ?>;L7>20=85 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8.
4 . 3 . 81;8>B5:0 A>25@H5=AB2C5B AB@C:BC@C 8 <5B>4K C?@02;5=8O 181;8>B5:>9 =0 >A=>25 <>=8B>@8=30 2A5E =0?@02;5=89 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8.
4 . 4 . 81;8>B5:0 2=54@O5B A8AB5<C <5=546<5=B0 :0G5AB20 ( ! ) 2 C?@02;5=85 ?@54>AB02;5=85< 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE CA;C3, A>>B25BAB2CNI59 B@51>20=8O< <564C=0@>4=>3> AB0=40@B0 :0G5AB20 I S O 9 0 0 1 ? 2 0 0 0 , 8A?>;L7CO 15=G<0@:8=3 :0: ?>;57=K9 >?KB 8 <5E0=87< A@02=8B5;L=>3> 0=0;870 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8.
4 . 5 . 81;8>B5:0 2>2;5:05B 2A5E @01>B=8:>2 181;8>B5:8 2 ?>AB@>5=85 A8AB5<K <5=546<5=B0 :0G5AB20, >15A?5G82 ?>2KH5=85 8E :20;8D8:0F88 8 <0B5@80;L=>5 AB8<C;8@>20=85.
4 . 6 . 81;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 >ACI5AB2;O5BAO =0 >A=>25 ?;0=0 CG51=>9 8 2>A?8B0B5;L=>9 @01>BK #.
4 . 7 . @82;5G5=85 181;8>B5:>9 # 4>?>;=8B5;L=KE D8=0=A>2KE A@54AB2 ( A?>=A>@A:0O ?><>IL, 3@0=BK, D545@0;L=K5 8 @538>=0;L=K5 F5;52K5 ?@>3@0<<K 8 4@. ) =5 2;5G5B 70 A>1>9 A=865=8O =>@<0B82>2 8 ( 8;8) 01A>;NB=KE @07<5@>2 D8=0=A8@>20=8O 87 1N465B0 #. 5=56=K5 A@54AB20 70 A40==CN 181;8>B5:>9 <0:C;0BC@C @0AE>4CNBAO =0 C;CGH5=85 <0B5@80;L=>- B5E=8G5A:>9 107K 181;8>B5:8, ?>4?8A:C, :><?;5:B>20=85 D>=40.
4 . 8 . F5;OE >15A?5G5=8O <>45@=870F88 181;8>B5:8 2 CA;>28OE 8=D>@<0B870F88 >1@07>20=8O 8 2 ?@545;0E A@54AB2, 2K45;O5<KE CG@548B5;O<8, # >15A?5G8205B 181;8>B5:C:
30@0=B8@>20==K< D8=0=A8@>20=85< :><?;5:B>20=8O 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8 ( ?> 70I8I5==>9 AB0BL5 =0 :><?;5:B>20=85 2 A<5B5 CG@5645=8O) ;
=5>1E>48<K<8 A;C651=K<8 8 ?@>872>4AB25==K<8 ?><5I5=8O<8 2 A>>B25BAB288 A >?@545;5==K<8 =0AB>OI8< >;>65=85< F5;O<8, 7040G0<8, 2840<8 45OB5;L=>AB8, AB@C:BC@>9 181;8>B5:8 8 459AB2CNI8<8 !0=8B0@=>- M?845<8>;>38G5A:8<8 ?@028;0<8 8 =>@<0B820<8 ( !0= 8 2 . 2 . 2 / 2 . 4 . 1 3 4 0 - 0 3 ) ;
A>2@5<5==>9 M;5:B@>==>- 2KG8A;8B5;L=>9, B5;5:><<C=8:0F8>==>9 8 :>?8@>20;L=>- <=>68B5;L=>9 B5E=8:>9, =5>1E>48<K<8 ?@>3@0<<=K<8 ?@>4C:B0<8, 4>ABC?>< 2 =B5@=5B, A>3;0A=> >1O70B5;L=><C <8=8<C<C ( A<. ?@8;>65=85) ;
@5<>=B>< 8 A5@28A=K< >1A;C6820=85< B5E=8:8 8 >1>@C4>20=8O.
4 . 9 . B25BAB25==>ABL 70 A>740=85 =5>1E>48<KE CA;>289 4;O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8, A8AB5<0B8G=>ABL 8 :0G5AB2> :><?;5:B>20=8O
>A=>2=>3> D>=40 =5A5B 48@5:B>@ ( 8;8 >48= 87 70<5AB8B5;59 48@5:B>@0) 2 A>>B25BAB288 A #AB02>< #.
4 . 1 0 . 568< @01>BK 181;8>B5:8 # >?@545;O5BAO 48@5:B>@>< # 2 A>>B25BAB288 A @028;0<8 2=CB@5==53> @0A?>@O4:0 8 ?> A>3;0A>20=8N A 70254CNI8< 181;8>B5:>9 4;O >15A?5G5=8O ?>B@51=>AB59 CG51=>3> 8 2=5CG51=>3> ?@>F5AA>2. ;O >?B8<870F88 8A?>;L7>20=8O @01>G53> 2@5<5=8 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 ?@54CA<0B@8205BAO:
5654=52=> 2K45;OBL >?@545;5==>5 @01>G55 2@5<O ( 4> =0G0;0 >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59) =0 2K?>;=5=85 2=CB@8181;8>B5G=>9 @01>BK;
>48= @07 2 <5AOF ?@>2>48BL A0=8B0@=K9 45=L, 2> 2@5<O :>B>@>3> >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 =5 ?@>872>48BAO;
>48= @07 2 <5AOF ?> A>3;0A>20=8N A <5B>48G5A:8< F5=B@>< >@30=0 C?@02;5=8O >1@07>20=85< CAB0=>28BL <5B>48G5A:89 45=L, 2> 2@5<O :>B>@>3> >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 B0:65 =5 ?@>872>48BAO.
4 . 1 1 . 01>B0 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 8 >@30=870F8O >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59 ?@>872>4OBAO 2 A>>B25BAB288 A ?@028;0<8 B5E=8:8 157>?0A=>AB8, ?@>B82>?>60@=K<8 8 A0=8B0@=>- 38385=8G5A:8<8 =>@<0<8.
4 . 1 2 . 5B>48G5A:>5 A>?@>2>645=85 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 >15A?5G8205B A?5F80;8AB ( <5B>48AB) ?> CG51=K< D>=40< 8 H:>;L=K< 181;8>B5:0< >@30=0 C?@02;5=8O >1@07>20=85<, CG@5645=8O A8AB5<K ?5@5?>43>B>2:8 8 ?>2KH5=8O :20;8D8:0F88, @538>=0;L=>3> 8=D>@<0F8>==>3> F5=B@0.
81;8>B5:0 H:>;K A C3;C1;5==K< 87CG5=85< ?@54<5B>2
4 . 1 3 . @30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 :0: AB@C:BC@=>3> ?>4@0745;5=8O # >ACI5AB2;O5BAO 2 A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2><
>AA89A:>9 $545@0F88 8 =0AB>OI8< >;>65=85<.
4 . 1 4 . 0;8G85 C:><?;5:B>20==>9 8 B5E=8G5A:8 >A=0I5==>9 181;8>B5:8 2 # >1O70B5;L=>. 1J548=5=85 181;8>B5: # A 181;8>B5:0<8 4@C38E 284>2, G0AB8G=0O F5=B@0;870F8O 181;8>B5G=KE B5E=>;>38G5A:8E ?@>F5AA>2 2 <56H:>;L=KE 181;8>B5G=KE >1J548=5=8OE ?@>2>4OBAO ?> ?@8:07C >@30=>2 C?@02;5=8O >1@07>20=85< 8 =5 4>;6=K CI5<;OBL ?@02 CG0AB=8:>2 >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 =0 ?>;L7>20=85 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8.
4 . 1 5 . 81;8>B5:0 A>25@H5=AB2C5B AB@C:BC@C 8 <5B>4K C?@02;5=8O 181;8>B5:>9 =0 >A=>25 <>=8B>@8=30 2A5E =0?@02;5=89 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8.
4 . 1 6 . 81;8>B5:0 2=54@O5B A8AB5<C <5=546<5=B0 :0G5AB20 ( ! ) 2 C?@02;5=85 ?@54>AB02;5=85< 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==KE CA;C3, A>>B25BAB2CNI59 B@51>20=8O< <564C=0@>4=>3> AB0=40@B0 :0G5AB20 I S O 9 0 0 1 - ? 2 0 0 0 .
4 . 1 7 . 81;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 >ACI5AB2;O5BAO =0 >A=>25 ?;0=0 CG51=>9 8 2>A?8B0B5;L=>9 @01>BK #.
4 . 1 8 . 5=56=K5 A@54AB20 70 A40==CN 181;8>B5:>9 <0:C;0BC@C @0AE>4CNBAO =0 C;CGH5=85 <0B5@80;L=>- B5E=8G5A:>9 107K 181;8>B5:8, ?>4?8A:C, :><?;5:B>20=85 D>=40.
4 . 1 9 . F5;OE >15A?5G5=8O <>45@=870F88 181;8>B5:8 2 CA;>28OE 8=D>@<0B870F88 >1@07>20=8O 8 2 ?@545;0E A@54AB2, 2K45;O5<KE CG@548B5;O<8, # >15A?5G8205B 181;8>B5:C:
30@0=B8@>20==K< D8=0=A8@>20=85< :><?;5:B>20=8O 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8 ( ?> 70I8I5==>9 AB0BL5 =0 :><?;5:B>20=85 2 A<5B5 CG@5645=8O) ;
=5>1E>48<K<8 A;C651=K<8 8 ?@>872>4AB25==K<8 ?><5I5=8O<8 2 A>>B25BAB288 A >?@545;5==K<8 =0AB>OI8< >;>65=85< F5;O<8, 7040G0<8, 2840<8 45OB5;L=>AB8, AB@C:BC@>9 181;8>B5:8 8 459AB2CNI8<8 !0=8B0@=>- M?845<8>;>38G5A:8<8 ?@028;0<8 8 =>@<0B820<8 ( !0= 8 2 . 2 . 2 / 2 . 4 . 1 3 4 0 - 0 3 ) ;
A>2@5<5==>9 M;5:B@>==>- 2KG8A;8B5;L=>9, B5;5:><<C=8:0F8>==>9 8 :>?8@>20;L=>- <=>68B5;L=>9 B5E=8:>9, =5>1E>48<K<8 ?@>3@0<<=K<8 ?@>4C:B0<8, 4>ABC?>< 2 =B5@=5B, A>3;0A=> >1O70B5;L=><C <8=8<C<C ( A<. @8;>65=85) ;
@5<>=B>< 8 A5@28A=K< >1A;C6820=85< B5E=8:8 8 >1>@C4>20=8O.
4 . 2 0 . B25BAB25==>ABL 70 A>740=85 =5>1E>48<KE CA;>289 4;O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8, A8AB5<0B8G=>ABL 8 :0G5AB2> :><?;5:B>20=8O >A=>2=>3> D>=40 =5A5B 48@5:B>@ ( 8;8 >48= 87 70<5AB8B5;59 48@5:B>@0) 2 A>>B25BAB288 A #AB02>< #.
4 . 2 1 . 568< @01>BK 181;8>B5:8 # >?@545;O5BAO 48@5:B>@>< # 2 A>>B25BAB288 A @028;0<8 2=CB@5==53> @0A?>@O4:0 8 ?> A>3;0A>20=8N A 70254CNI8< 181;8>B5:>9 4;O >15A?5G5=8O ?>B@51=>AB59 CG51=>3> 8 2=5CG51=>3> ?@>F5AA>2. ;O >?B8<870F88 8A?>;L7>20=8O @01>G53> 2@5<5=8 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 ?@54CA<0B@8205BAO:
5654=52=> 2K45;OBL >?@545;5==>5 @01>G55 2@5<O ( 4> =0G0;0 >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59) =0 2K?>;=5=85 2=CB@8181;8>B5G=>9 @01>BK;
>48= @07 2 <5AOF ?@>2>48BL A0=8B0@=K9 45=L, 2> 2@5<O :>B>@>3> >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 =5 ?@>872>48BAO;
>48= @07 2 <5AOF ?> A>3;0A>20=8N A <5B>48G5A:8< F5=B@>< >@30=0 C?@02;5=8O >1@07>20=85< CAB0=>28BL <5B>48G5A:89 45=L, 2> 2@5<O :>B>@>3> >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 B0:65 =5 ?@>872>48BAO.
4 . 2 2 . 01>B0 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 8 >@30=870F8O >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59 ?@>872>4OBAO 2 A>>B25BAB288 A ?@028;0<8 B5E=8:8 157>?0A=>AB8, ?@>B82>?>60@=K<8 8 A0=8B0@=>- 38385=8G5A:8<8 =>@<0<8.
4 . 2 3 . 5B>48G5A:>5 A>?@>2>645=85 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 >15A?5G8205B A?5F80;8AB ( <5B>48AB) ?> CG51=K< D>=40< 8 H:>;L=K< 181;8>B5:0< >@30=0 C?@02;5=8O >1@07>20=85<, CG@5645=8O A8AB5<K ?5@5?>43>B>2:8 8 ?>2KH5=8O :20;8D8:0F88, @538>=0;L=>3> 8=D>@<0F8>==>3> F5=B@0.
81;8>B5:0 A5;LA:>9 H:>;K
4 . 2 4 . @30=870F8O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 :0: AB@C:BC@=>3> ?>4@0745;5=8O # >ACI5AB2;O5BAO 2 A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88 8 =0AB>OI8< >;>65=85<.
4 . 2 5 . 0;8G85 C:><?;5:B>20==>9 8 B5E=8G5A:8 >A=0I5==>9 181;8>B5:8 2 # >1O70B5;L=>, 2 B>< G8A;5 2 <0;>:><?;5:B=>< CG@5645=88 8 CG@5645=88, @0A?>;>65==>< 2 A5;LA:>< ?>A5;5=88. 1J548=5=85 181;8>B5: # A 181;8>B5:0<8 4@C38E 284>2, G0AB8G=0O F5=B@0;870F8O 181;8>B5G=KE B5E=>;>38G5A:8E ?@>F5AA>2 2 <56H:>;L=KE 181;8>B5G=KE >1J548=5=8OE ?@>2>4OBAO ?> ?@8:07C >@30=>2 C?@02;5=8O >1@07>20=85< 8 =5 4>;6=K CI5<;OBL ?@02 CG0AB=8:>2 >1@07>20B5;L=>3> ?@>F5AA0 =0 ?>;L7>20=85 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8.
4 . 2 6 . 81;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 >ACI5AB2;O5BAO =0 >A=>25 ?;0=0 CG51=>9 8 2>A?8B0B5;L=>9 @01>BK #.
4 . 2 7 . 5=56=K5 A@54AB20 70 A40==CN 181;8>B5:>9 <0:C;0BC@C @0AE>4CNBAO =0 C;CGH5=85 <0B5@80;L=>- B5E=8G5A:>9 107K 181;8>B5:8, ?>4?8A:C, :><?;5:B>20=85 D>=40.
4 . 2 8 . F5;OE >15A?5G5=8O <>45@=870F88 181;8>B5:8 2 CA;>28OE 8=D>@<0B870F88 >1@07>20=8O 8 2 ?@545;0E A@54AB2, 2K45;O5<KE CG@548B5;O<8, # >15A?5G8205B 181;8>B5:C:
30@0=B8@>20==K< D8=0=A8@>20=85< :><?;5:B>20=8O 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8 ( ?> 70I8I5==>9 AB0BL5 =0 :><?;5:B>20=85 2 A<5B5 CG@5645=8O) ;
=5>1E>48<K<8 A;C651=K<8 8 ?@>872>4AB25==K<8 ?><5I5=8O<8 2 A>>B25BAB288 A >?@545;5==K<8 =0AB>OI8< >;>65=85< F5;O<8, 7040G0<8, 2840<8 45OB5;L=>AB8, AB@C:BC@>9 181;8>B5:8 8 459AB2CNI8<8 !0=8B0@=>- M?845<8>;>38G5A:8<8 ?@028;0<8 8 =>@<0B820<8 ( !0= 8 2 . 2 . 2 / 2 . 4 . 1 3 4 0 - 0 3 ) ;
A>2@5<5==>9 M;5:B@>==>- 2KG8A;8B5;L=>9 :>?8@>20;L=>- <=>68B5;L=>9 B5E=8:>9, 4>ABC?>< 2 =B5@=5B;
@5<>=B>< 8 A5@28A=K< >1A;C6820=85< B5E=8:8 8 >1>@C4>20=8O.
4 . 2 9 . B25BAB25==>ABL 70 A>740=85 =5>1E>48<KE CA;>289 4;O 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8, A8AB5<0B8G=>ABL 8 :0G5AB2> :><?;5:B>20=8O >A=>2=>3> D>=40 =5A5B 48@5:B>@ ( 8;8 >48= 87 70<5AB8B5;59 48@5:B>@0) 2 A>>B25BAB288 A #AB02>< #.
4 . 3 0 . 568< @01>BK 181;8>B5:8 # >?@545;O5BAO 48@5:B>@>< # 2 A>>B25BAB288 A @028;0<8 2=CB@5==53> @0A?>@O4:0 8 ?> A>3;0A>20=8N A 70254CNI8< 181;8>B5:>9 4;O >15A?5G5=8O ?>B@51=>AB59 CG51=>3> 8 2=5CG51=>3> ?@>F5AA>2. ;O >?B8<870F88 8A?>;L7>20=8O @01>G53> 2@5<5=8 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 ?@54CA<0B@8205BAO:
5654=52=> 2K45;OBL >?@545;5==>5 @01>G55 2@5<O ( 4> =0G0;0 >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59) =0 2K?>;=5=85 2=CB@8181;8>B5G=>9 @01>BK;
>48= @07 2 <5AOF ?@>2>48BL A0=8B0@=K9 45=L, 2> 2@5<O :>B>@>3> >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 =5 ?@>872>48BAO.
4 . 3 1 . 01>B0 A>B@C4=8:>2 181;8>B5:8 8 >@30=870F8O >1A;C6820=8O ?>;L7>20B5;59 ?@>872>48BAO 2 A>>B25BAB288 A ?@028;0<8 B5E=8:8 157>?0A=>AB8, ?@>B82>?>60@=K<8 8 A0=8B0@=>- 38385=8G5A:8<8 =>@<0<8.
4 . 3 2 . 5B>48G5A:>5 A>?@>2>645=85 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8 >15A?5G8205B A?5F80;8AB ( <5B>48AB) ?> CG51=K< D>=40< 8 H:>;L=K< 181;8>B5:0< B5@@8B>@80;L=>3> >@30=0 C?@02;5=8O >1@07>20=85<.
5 . !B@C:BC@0 181;8>B5:8
!B@C:BC@C 181;8>B5:8 >?@545;ONB >A=>2=K5 F5;8, 7040G8 8 284K 45OB5;L=>AB8 181;8>B5:8, CAB0=>2;5==K5 >;>65=85< > 181;8>B5:5 # .
#?@02;5=85 181;8>B5:>9. (B0BK. "@C4>2K5 >B=>H5=8O
5 . 1 . #?@02;5=85 181;8>B5:>9 # >ACI5AB2;O5BAO 2 A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88, AC1J5:B>2 >AA89A:>9 $545@0F88, #AB02>< #, >;>65=85< > 181;8>B5:5 # .
5 . 2 . 1I55 @C:>2>4AB2> 181;8>B5:>9 8 :>=B@>;L 70 55 45OB5;L=>ABLN >ACI5AB2;O5B 48@5:B>@ #. 8@5:B>@ CB25@6405B =>@<0B82=>- B5E=>;>38G5A:CN 4>:C<5=B0F8N 181;8>B5:8.
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
5 . 4 . 0254CNI89 181;8>B5:>9 =07=0G05BAO 48@5:B>@>< #, <>65B O2;OBLAO G;5=>< ?5403>38G5A:>3> :>;;5:B820, 2E>48BL 2 A>AB02 ?5403>38G5A:>3> A>25B0 #.
5 . 5 . 0254CNI89 181;8>B5:>9 @07@010BK205B 8 ?@54AB02;O5B 48@5:B>@C =0 CB25@645=85:
>;>65=85 > 181;8>B5:5, @028;0 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9;
AB@C:BC@C 8 HB0B=>5 @0A?8A0=85 181;8>B5:8, :>B>@K5 @07@010BK20NBAO =0 >A=>25 >1J5<0 @01>BK, >?@545;5==>3> ?>;>65=85< > :>=:@5B=>9 181;8>B5:5 #, 2 A>>B25BAB288 A 56>B@0A;52K<8 =>@<0<8 2@5<5=8 =0 ?@>F5AAK, 2K?>;=O5<K5 2 181;8>B5:0E ( . , 1 9 9 7 ) ;
4>;6=>AB=K5 8=AB@C:F88 @01>B=8:>2 181;8>B5:8;
>;>65=85 > 4>?>;=8B5;L=KE ( ?;0B=KE) CA;C30E 181;8>B5:8;
?;0=>2>- >BG5B=CN 4>:C<5=B0F8N;
B5E=>;>38G5A:CN 4>:C<5=B0F8N.
0254CNI89 181;8>B5:>9 ?@82>48B 2 A>>B25BAB285 ?5@5G5=L DC=:F8>=0;L=KE >1O70==>AB59 @01>B=8:>2 181;8>B5:8 C@>2=N >?;0BK 8E B@C40, 0 B0:65 A2>52@5<5==> ?5@5A<0B@8205B 53> A CG5B>< <>45@=870F88 B5E=>;>38G5A:8E >?5@0F89.
5 . 6 . >@O4>: :><?;5:B>20=8O HB0B0 181;8>B5:8 # @53;0<5=B8@C5BAO 53> #AB02><.
5 . 7 . F5;OE >15A?5G5=8O 48DD5@5=F8@>20==>9 @01>BK 181;8>B5:8 # 2 HB0B=>5 @0A?8A0=85 <>3CB 1KBL 22545=K 4>;6=>AB8: 70254CNI89 181;8>B5:>9, 70254CNI89 >B45;>< ( A5:B>@><) , 181;8>B5:0@L, 181;8>3@0D, ?5403>3- >@30=870B>@ 45BA:>3> GB5=8O, ?@5?>4020B5;L 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K, <5480A?5F80;8AB, ?@>3@0<<8AB- A8AB5<>B5E=8: ( 8=65=5@ ?> M:A?;C0B0F88 :><?LNB5@=>9 B5E=8:8) .
5 . 8 . 0 @01>BC 2 181;8>B5:C ?@8=8<0NBAO ;8F0, 8<5NI85 =5>1E>48<CN :20;8D8:0F8N, A>>B25BAB2CNICN B@51>20=8O< :20;8D8:0F8>==>9 E0@0:B5@8AB8:8 ?> 4>;6=>AB8, ?>4B25@645==CN 4>:C<5=B0<8 >1 >1@07>20=88.
5 . 9 . "@C4>2K5 >B=>H5=8O @01>B=8:0 181;8>B5:8 8 # @53C;8@CNBAO B@C4>2K< 4>3>2>@><, CA;>28O :>B>@>3> =5 4>;6=K ?@>B82>@5G8BL 70:>=>40B5;LAB2C >AA89A:>9 $545@0F88 > B@C45 8 3@0640=A:><C 70:>=>40B5;LAB2C.
5 . 1 0 . A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88 D>@<K >?;0BK B@C40, <0B5@80;L=>3> ?>>I@5=8O, @07<5@K 4>;6=>AB=KE >:;04>2 @01>B=8:>2 181;8>B5:8, 284K 8 @07<5@K 2K?;0B AB8<C;8@CNI53> E0@0:B5@0 CAB0=02;820NBAO 48@5:B>@>< # 2 ?@545;0E 8<5NI8EAO A@54AB2 =0 >?;0BC B@C40.
5 . 1 1 . 1O70B5;L=>5 A>F80;L=>5 8 <548F8=A:>5 AB@0E>20=85, A>F80;L=>5 >15A?5G5=85 @01>B=8:>2 181;8>B5:8 >ACI5AB2;ONBAO 2 A>>B25BAB288 A 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88 8 AC1J5:B0 >AA89A:>9 $545@0F88.
5 . 1 2 . #A;>28O B@C40 8 >B4KE0, 5653>4=K5 ( 2 2 8 :0;5=40@=KE 4=59) 8 4>?>;=8B5;L=K5 >B?CA:0, CAB0=>2;5=85 4>?;0B 8 =04102>:, A>:@0I5==K9 @01>G89 45=L 8 4@C385 ;L3>BK 4;O @01>B=8:>2 181;8>B5:8 CAB0=02;820NBAO 2 A>>B25BAB288 A >;;5:B82=K< B@C4>2K< 4>3>2>@>< <564C @01>B=8:0<8 8 @C:>2>4AB2>< # 2 ?>@O4:5, >?@545;5==>< 70:>=>40B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88 8 ;>:0;L=K<8 =>@<0B82=>- ?@02>2K<8 0:B0<8.
5 . 1 3 . 81;8>B5:0 ?@8=8<05B CG0AB85 2 :>=D5@5=F8OE, A5<8=0@0E, :C@A0E, B@5=8=30E 8 4@C38E <5@>?@8OB8OE, =0?@02;5==KE =0 ?>2KH5=85 :20;8D8:0F88, ?@>2>48<KE 2 >AA88 8 70 @C156><.
5 . 1 4 . 01>B=8:8 181;8>B5:8 8<5NB ?@02>:
A>2<5I0BL =0 4>1@>2>;L=>9 >A=>25 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==CN 45OB5;L=>ABL A ?5403>38G5A:>9 45OB5;L=>ABLN ?> A>3;0A>20=8N A 48@5:B>@>< #;
?@>2>48BL 2 CAB0=>2;5==>< ?>@O4:5 D0:C;LB0B82=K5 70=OB8O 8 C@>:8 ?> @0728B8N 181;8>B5G=>- 181;8>3@0D8G5A:8E 7=0=89 8 8=D>@<0F8>==>9 :C;LBC@K >1CG0NI8EAO;
1KBL ?@54AB02;5==K<8 : @07;8G=K< D>@<0< ?>>I@5=8O, =03@040< 8 7=0:0< >B;8G8O, ?@54CA<>B@5==K< 4;O @01>B=8:>2 >1@07>20=8O 8 :C;LBC@K;
CG0AB2>20BL 2 C?@02;5=88 181;8>B5:>9, 2=>A8BL ?@54;>65=8O >1 C;CGH5=88 D>@<, A@54AB2, <5B>4>2 @01>BK 8 CA;>289 B@C40.
5 . 1 5 . 01>B=8:8 181;8>B5:8 >1O70=K:
?>2KH0BL :20;8D8:0F8N, 2 B>< G8A;5 2 AD5@5 8=D>@<0F8>==KE B5E=>;>389 8 <56:C;LBC@=>9 :><<C=8:0F88. #A;>28O ?>2KH5=8O :20;8D8:0F88 >15A?5G820NB 48@5:B>@ # 8 70254CNI89 181;8>B5:>9;
?@>E>48BL 0BB5AB0F8N, ?>@O4>: :>B>@>9 CAB0=02;8205BAO @028B5;LAB2>< >AA89A:>9 $545@0F88;
=04;560I8< >1@07>< 2K?>;=OBL A2>8 4>;6=>AB=K5 >1O70==>AB8, ?@028;0 B5E=8:8 157>?0A=>AB8, ?@>B82>?>60@=K5 8 A0=8B0@=>- 38385=8G5A:85 =>@<K.
6 . @020 8 >1O70==>AB8 181;8>B5:8
6 . 1 . 81;8>B5:0 8<55B ?@02>:
6 . 1 . 1 . !0<>AB>OB5;L=> >?@545;OBL A>45@60=85 8 :>=:@5B=K5 D>@<K A2>59 45OB5;L=>AB8 2 A>>B25BAB288 A F5;O<8, 7040G0<8 8 DC=:F8O<8, C:070==K<8 2 >;>65=88 > 181;8>B5:5 .
6 . 1 . 2 . !0<>AB>OB5;L=> @07@010BK20BL 8 ?@54AB02;OBL =0 @0AA<>B@5=85 @>48B5;LA:><C :><8B5BC 8;8 >?5G8B5;LA:><C A>25BC 8 =0 CB25@645=85 48@5:B>@C >;>65=85 > 181;8>B5:5 , @028;0 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 .
=>A8BL ?@54;>65=8O ?> A>25@H5=AB2>20=8N AB@C:BC@K 181;8>B5:8, @0A?>@O4:0 @01>BK, ?@028; ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9, HB0B=>3> @0A?8A0=8O 8 ?@54AB02;OBL =0 CB25@645=85 48@5:B>@C #.
6 . 1 . 3 . 0A?>@O60BLAO ?@54>AB02;5==K<8 181;8>B5:5 A@54AB20<8 2 @0<:0E CB25@645==KE A<5B.
6 . 1 . 4 . 0:;NG0BL 4>3>2>@K >B 8<5=8 # A >@30=870F8O<8, CG@5645=8O<8, >@30=0<8 =0CG=>- B5E=8G5A:>9 8=D>@<0F88 =0 ?>;CG5=85 8=D>@<0F8>==KE CA;C3.
6 . 1 . 5 . ?@545;OBL 2 A>>B25BAB288 A @028;0<8 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 284K 8 @07<5@K :><?5=A0F88 CI5@10, =0=5A5==>3> ?>;L7>20B5;O<8 181;8>B5:8.
6 . 1 . 6 . =0:><8BLAO A >1@07>20B5;L=K<8 ?@>3@0<<0<8, CG51=K<8 ?;0=0<8 #. >;CG0BL >B AB@C:BC@=KE ?>4@0745;5=89 <0B5@80;K 8 A2545=8O, =5>1E>48<K5 4;O @5H5=8O ?>AB02;5==KE ?5@54 181;8>B5:>9 7040G.
6 . 1 . 7 . ?@545;OBL CA;>28O 8A?>;L7>20=8O 181;8>B5G=>3> D>=40 =0 >A=>25 4>3>2>@>2 A N@848G5A:8<8 8 D878G5A:8<8 ;8F0<8.
6 . 1 . 8 . @82;5:0BL 2 ?>@O4:5, CAB0=>2;5==>< 70:>=>40B5;LAB2><, 4>?>;=8B5;L=K5 D8=0=A>2K5 @5AC@AK: ?>;CG5=85 3@0=B>2, 4>1@>2>;L=K5 ?>65@B2>20=8O, 4>?>;=8B5;L=K5 27=>AK N@848G5A:8E 8 D878G5A:8E ;8F.
6 . 1 . 9 . #G0AB2>20BL 2 @50;870F88 D545@0;L=KE, @538>=0;L=KE, >B@0A;52KE ?@>3@0<< @0728B8O 181;8>B5G=>3> 45;0.
6 . 1 . 1 0 . E>48BL 2 181;8>B5G=K5 >1J548=5=8O 2 CAB0=>2;5==>< 459AB2CNI8< 70:>=>40B5;LAB2>< ?>@O4:5.
6 . 1 . 1 1 . @54AB02;OBL # 2 @07;8G=KE CG@5645=8OE, >@30=870F8OE:
?@8=8<0BL CG0AB85 2 @01>B5 =0CG=KE :>=D5@5=F89, A>25I0=89, A5<8=0@>2 ?> 2>?@>A0< 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>9 45OB5;L=>AB8.
6 . 1 . 1 2 . 5AB8 2 CAB0=>2;5==>< ?>@O4:5 ?5@5?8A:C A 4@C38<8 181;8>B5:0<8 8 <5480B5:0<8, >@30=870F8O<8.
6 . 1 . 1 3 . !>25@H0BL 8=K5 459AB28O, =5 ?@>B82>@5G0I85 459AB2CNI5<C 70:>=>40B5;LAB2C.
6 . 1 . 1 4 . =>A8BL ?@54;>65=8O 48@5:B>@C # ?> A>25@H5=AB2>20=8N CA;>289 8 >?;0BK B@C40, 2 B>< G8A;5 =04102>:, 4>?;0B 8 ?@5<8@>20=8O @01>B=8:>2 181;8>B5:8 70 4>?>;=8B5;L=CN @01>BC, =5 2E>4OICN 2 :@C3 8E >A=>2=KE >1O70==>AB59; ?> :><?5=A0F88 2@54=KE CA;>289 B@C40 ( 181;8>B5G=0O ?K;L, ?@52KH5=85 =>@<0B82>2 @01>BK =0 :><?LNB5@5) .
6 . 1 . 1 5 . #G0AB2>20BL 2 C?@02;5=88 # 2 ?>@O4:5, >?@545;O5<>< #AB02>< 40==>3> #.
6 . 2 . 81;8>B5:0 >1O70=0:
6 . 2 . 1 . 15A?5G820BL 15A?;0B=>5 ?>;L7>20=85 2A5<8 8=D>@<0F8>==K<8 @5AC@A0<8 181;8>B5:8 G5@57 A8AB5<K >@30=870F88 8 4>ABC?0 : 8=D>@<0F88 2 A>>B25BAB288 A #AB02>< # 8 @028;0<8 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 ;
>:07K20BL :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 ?>8A:5 8 2K1>@5 =5>1E>48<KE 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A>2, 2 B>< G8A;5 =0 ?>4E>4OI8E O7K:0E 8;8 2 C4>1=KE A8AB5<0E ?8AL<0 A CG5B>< ?>B@51=>AB59 ?>;L7>20B5;59.
6 . 2 . 2 . =D>@<8@>20BL ?>;L7>20B5;59 > A>AB025 181;8>B5G=KE D>=4>2 8 2840E ?@54>AB02;O5<KE CA;C3.
6 . 2 . 3 . $>@<8@>20BL D>=4K 2 A>>B25BAB288 A CB25@645==K<8 D545@0;L=K<8 ?5@5G=O<8 CG51=KE 8740=89, >1@07>20B5;L=K<8 ?@>3@0<<0<8 #, 8=B5@5A0<8 8 ?>B@51=>ABO<8 2A5E :0B53>@89 ?>;L7>20B5;59, 2 B>< G8A;5 ?@54AB028B5;59 :C;LBC@=KE 8 O7K:>2KE 3@C??.
6 . 2 . 4 . 15A?5G820BL =04;560ICN >@30=870F8N, >1@01>B:C, @07<5I5=85 8 E@0=5=85 D>=4>2.
6 . 2 . 5 . 15A?5G820BL A>740=85 8 2545=85 A?@02>G=>- ?>8A:>2>3> 0??0@0B0 =0 B@048F8>==KE 8 M;5:B@>==KE =>A8B5;OE; 181;8>3@0D8G5A:8E 8 ?>;=>B5:AB>2KE 107 40==KE.
6 . 2 . 6 . !>25@H5=AB2>20BL 181;8>B5G=>- 8=D>@<0F8>==>5 >1A;C6820=85 ?>;L7>20B5;59 =0 >A=>25 2=54@5=8O =>2KE 8=D>@<0F8>==KE B5E=>;>389 8 ?@>42865=8O 2 :815@?@>AB@0=AB2>.
6 . 2 . 7 . @8=8<0BL <5@K ?@>D8;0:B8:8 8 ;8:2840F88 =0@CH5=89 A@>:>2 2>72@0B0 8740=89 2 181;8>B5:C.
6 . 2 . 8 . 15A?5G820BL @568< @01>BK 2 A>>B25BAB288 A ?>B@51=>ABO<8 ?>;L7>20B5;59 8 @01>B>9 #.
6 . 2 . 9 . 5AB8 CG5B @01>BK 8 >BG8BK20BLAO 2 CAB0=>2;5==>< ?>@O4:5 ?5@54 @C:>2>48B5;5< #.
6 . 2 . 1 0 . 15A?5G820BL A>E@0==>ABL 8 8A?>;L7>20=85 70:@5?;5==>3> 8<CI5AB20 AB@>3> ?> F5;52><C =07=0G5=8N, =5 4>?CA:0BL CEC4H5=8O 53> B5E=8G5A:>3> A>AB>O=8O ( 70 8A:;NG5=85< =>@<0B82=>3> 87=>A0 2 ?@>F5AA5 M:A?;C0B0F88) .
7 . @020 8 >1O70==>AB8 ?>;L7>20B5;59 181;8>B5:8
7 . 1 . >;L7>20B5;8 181;8>B5:8 8<5NB ?@02>:
7 . 1 . 1 . >;CG0BL ?>;=CN 8=D>@<0F8N > A>AB025 181;8>B5G=>3> D>=40, 8=D>@<0F8>==KE @5AC@A0E 8 ?@54>AB02;O5<KE 181;8>B5:>9 CA;C30E.
7 . 1 . 2 . >;L7>20BLAO A?@02>G=>- ?>8A:>2K< 0??0@0B>< 181;8>B5:8.
7 . 1 . 3 . >;CG0BL :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 ?>8A:5 8 2K1>@5 8AB>G=8:>2 8=D>@<0F88.
7 . 1 . 4 . >;CG0BL 2 ?>;L7>20=85 =0 01>=5<5=B5 8 G8B0;L=>< 70;5 ?5G0B=K5 8740=8O, 0C48>287C0;L=K5 4>:C<5=BK 8 4@C385 8AB>G=8:8 8=D>@<0F88; ?@>4;520BL A@>: ?>;L7>20=8O 4>:C<5=B0<8.
7 . 1 . 5 . >;CG0BL B5<0B8G5A:85, D0:B>3@0D8G5A:85, CB>G=ONI85 8 181;8>3@0D8G5A:85 A?@02:8 =0 >A=>25 D>=40 181;8>B5:8.
7 . 1 . 6 . >;CG0BL :>=AC;LB0F8>==CN ?><>IL 2 @01>B5 A 8=D>@<0F859 =0 =5B@048F8>==KE =>A8B5;OE, ?@8 ?>;L7>20=88 M;5:B@>==K< >1>@C4>20=85<.
7 . 1 . 7 . #G0AB2>20BL 2 :C;LBC@=>- 4>AC3>2KE <5@>?@8OB8OE, ?@>2>48<KE 181;8>B5:>9, 2 @01>B5 :;C1>2, >1J548=5=89 ?> 8=B5@5A0<, >1I5AB2 4@C759 GB5=8O, :=838, >@30=87>20==KE ?@8 181;8>B5:5.
7 . 1 . 8 . >;L7>20BLAO ?;0B=K<8 CA;C30<8 8 ?@>4C:F859 181;8>B5:8 A>3;0A=> #AB02C # 8 >;>65=8N > ?;0B=KE CA;C30E .
7 . 1 . 9 . 1@0I0BLAO : 48@5:B>@C # 4;O @07@5H5=8O :>=D;8:B=>9 A8BC0F88 A 181;8>B5:>9.
7 . 2 . >;L7>20B5;8 181;8>B5:8 >1O70=K:
7 . 2 . 1 . !>1;N40BL @028;0 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 .
7 . 2 . 2 . 5@56=> >B=>A8BLAO : ?@>872545=8O< ?5G0B8 ( =5 2K@K20BL ;8ABK, =5 703810BL AB@0=8F, =5 45;0BL 2 :=830E ?>4G5@:820=89, ?><5B>:, :>?8@>20=8O) , 8=K< 4>:C<5=B0< =0 @07;8G=KE =>A8B5;OE, >1>@C4>20=8N, 8=25=B0@N.
7 . 2 . 3 . 5 =0@CH0BL ?>@O4>: @0AAB0=>2:8 4>:C<5=B>2 2 >B:@KB>< 4>ABC?5 181;8>B5:8, @0A?>;>65=8O :0@B>G5: 2 :0B0;>30E 8 :0@B>B5:0E.
7 . 2 . 4 . >;L7>20BLAO F5==K<8 8 A?@02>G=K<8 8740=8O<8 B>;L:> 2 ?><5I5=88 181;8>B5:8.
7 . 2 . 5 . #1548BLAO ?@8 ?>;CG5=88 ?5G0B=KE 8740=89 8 8=KE 4>:C<5=B>2 >BACBAB288 45D5:B>2, 0 ?@8 8E >1=0@C65=88 ?@>8=D>@<8@>20BL @01>B=8:0 181;8>B5:8. B25BAB25==>ABL 70 >1=0@C65==K5 45D5:BK 2 A40205<KE 4>:C<5=B0E =5A5B ?>A;54=89 ?>;L7>20B5;L.
7 . 2 . 6 . 0A?8AK20BLAO 2 G8B0B5;LA:>< D>@<C;O@5 70 :064K9 ?>;CG5==K9 4>:C<5=B ( 8A:;NG5=85: >1CG0NI85AO 1 ? 4 :;0AA>2) .
7 . 2 . 7 . >72@0I0BL 4>:C<5=BK 2 181;8>B5:C 2 CAB0=>2;5==K5 A@>:8.
7 . 2 . 8 . 0<5=OBL 4>:C<5=BK 181;8>B5:8 2 A;CG05 8E CB@0BK 8;8 ?>@G8 @02=>F5==K<8 ;81> :><?5=A8@>20BL CI5@1 2 @07<5@5, CAB0=>2;5==>< @028;0<8 ?>;L7>20=8O 181;8>B5:>9 .
7 . 2 . 9 . > 8AB5G5=88 A@>:0 >1CG5=8O 8;8 @01>BK 2 # ?>;=>ABLN @0AAG8B0BLAO A 181;8>B5:>9.
P A G E
P A G E 1
< 0 r 6 r D . ^ ! ! :" z" ~$ & L' gd`d L' @( ( T* \+ 6, j, - . . (/ 0 1 2 4 5 5 6 7 h9 9 :
; `< > h> > ? 2C x x gd-15 gd`d 2C DD F G H K 4M DN \P Q xR pS 2T V W lX Y b[ p] ] ^ ,_ db xc e
f Bg h i k gd`d k Rm m o q r s 8u v x x Pz >~ < t ʂ ڇ < < 0 4 x x gd-15 gd`d B D n z ڛ P Ҝ " L d ʮ F n gd`d ʵ T R B ƾ 8 T H @ n gd`d x x gd-15 j * ~ ~ b F : J L 8 8 < @ B x gd x x gd-15 gd`d 8 : < > B D H J N P T V b d f j l x z | ~ h 0J mH nH uh>"_
h>"_ 0J j h>"_ 0J Uh:< j h:< U h h`d h-15 B F H L N R T f h j x gd h]hgdO
&`#$gdy 2 1h:pk . A!"R#$n% ^ 6 6 6 6 6 6 6 6 6 v v v v v v v v v 6 6 6 6 6 6 > 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 h H 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 2 0 @ P ` p 2 ( 0 @ P ` p 0 @ P ` p 0 @ P ` p 0 @ P ` p 0 @ P ` p 0 @ P ` p 8 X V ~ _HmHnHsHtH B ` B 1KG=K9 CJ _HaJ mHsHtH B A` B A=>2=>9 H@8DB 0170F0 X i X 1KG=0O B01;8F0 4
l 4 a . k .
5B A?8A:0 J @ J O
86=89 :>;>=B8BC;
E$ 4 )@ 4 O
><5@ AB@0=8FK < @ < k "5:AB A=>A:8 CJ aJ 2 & !2 k =0: A=>A:8 H* : U 1: k 8?5@AAK;:0 >*B*ph 0 X A0 k K45;5=85 6]PK ! [Content_Types].xmlN0EH-J@%ǎǢ|ș$زULTB l,3;r ØJB+$G]7O٭VCWNIA!ޝ}7/݉%BR 7Hw9!p<Ǥፉ.EB\
/T*Y>,cy'$gC."Vso+C1OǓt}8>V3mBb%DWs'O''Gw ~lh;UM!DzŬ;C K^ysJJ1KRμ)~.ک/
Y\n9?[]67)qnpJOF$ w;fCLL&m%]V%z-{
v8Ҩ m-.xo(-ms~ۜ|s>Ͼ%O04h=یщ!eƌ\f
:C*OiIA 64HpUa7 UO3 d:(fA@٣>N"Hhp&hA38 )SUUR'V5&HM.6xpyn,ބ!h^^Z4 ~0#w,,&
g"Ic힍Q)˕C 6%^+Hk!$A* #.D)irdq8Y^}q~C>Np%uJx?+al|zf[Ux5b>c!:M
(MkIVEpYPҍN2$ÿ
-.h۴"P6T{T
6]u̒VhVnR+n;)ȔbL X6Y`+qB]( 0H1$6_[s)k8Tm Aa?R d ڒɾ0{eRF&
Ī't\{BHuM6`pGϽO+ !XoN'^[crh2*tW<{1U+l_QSncX<)Q(wJH
ٯ#zCm>nhf6t}M&ʺ6 ײ'\gkNS:; \qN-S;kǺ"{Dai lL`̗/
^o#I&%0]SPV!] PK !
ѐ ' theme/theme/_rels/themeManager.xml.relsM
0wooӺ&݈Э5
6?$Q
,.aic21h:qm@RN;d`o7gK(M&$R(.1r'JЊT8V"AȻHu}|$b{ P8g/ ]QAsم(#L[ PK- ! [Content_Types].xmlPK- ! ֧ 6 0 _rels/.relsPK- ! ky theme/theme/themeManager.xmlPK- ! ^}- theme/theme/theme1.xmlPK- !
ѐ ' theme/theme/_rels/themeManager.xml.relsPK ]
$ $ $ ' 8 w 1 S r L' 2C k B x y z { | } ~ ' ! ! 8 @ 0 (
B
S ? g
p
x \ g ' ' I0 W0 0 0 f4 j4 5 5 5 5 > > > > A A H I I I >L QL a a a a o o o o x y y y | | H~ O~ m t U \ ^ p 4 ? ] h 2 D Q ` n { ' .
: 2: F: X: : : : : E E F F [F dF mF xF EP \P pP P P P P P ` ` h h 7n "_ y `d :< k @ r X X U n k n o w n G * Ax T i m e s N e w R o m a n 5 S y m b o l 3. * Cx A r i a l K T i m e s N e w R o m a n P S M T U T i m e s N e w R o m a n P S - B o l d M T A $ B C a m b r i a M a t h " q h dF2& L" u L" u Y 24 X X 3Q KP ? `d 2 ! x x 2545=85 U S E R 1 8@387>20 Oh +'0 t
0 <
H T \ d l USER1 Normal 6 Microsoft Office Word @ 0 @ ܥ@ o L" ՜. +,0 h p
RHBA u X
! " # $ % & ' ( ) * + , - . / 0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 : ; < = > ? @ A B C D E F G H I J K L M N O P Q R S T U V W X Y Z [ \ ] ^ _ ` a b c d e f g h i j k l m n o p q r s t u v w x y z { | } ~
$ R o o t E n t r y F }& 1 T a b l e q W o r d D o c u m e n t 4 S u m m a r y I n f o r m a t i o n ( D o c u m e n t S u m m a r y I n f o r m a t i o n 8 C o m p O b j r
F Microsoft Word 97-2003
MSWordDoc Word.Document.8 9q